【摘要】2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人，2016年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出《證券交易》相關練習題，希望大家多加練習，熟練運用，將知識點掌握牢固。

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　　單選

　　1.對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是( )。

　　A：中國證監會 B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國人民銀行

　　[參考答案] C(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　2.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和( )共同負責。

　　A：證券交易所 B：中國人民銀行

　　C：財政部 D：基金管理公司

　　[參考答案] B(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　3.證券投資基金的監管的重點是( )。

　　A：對基金管理公司的監管

　　B：對基金托管人的監管

　　C：對基金投資者的監管

　　D：對證券投資基金行為的監管

　　[參考答案] D(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

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　　考試科目

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　　環球網校友情提示：本文為小編整理的習題資料“2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人”，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

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　　4.基金募集前( )，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[參考答案] B(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　5.監管的首要原則是( )。

　　A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監管與自律并重原則

　　[參考答案] A(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　多選

　　1.基金監管的目標是( )。

　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定

　　[參考答案] A B C D

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　　考試科目

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　　2.基金監管的原則包括( )。

　　A：保護投資者利益原則

　　B：法制管理原則(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　C：“三公“原則

　　D：監管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中國證監報送( )。

　　A：監察稽核報告(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　B：公司財務和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：對基金管理公司的監督報告

　　[參考答案] A C D

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　　4.基金管理公司需定期向中國證監會報送( )。

　　A：監察稽核報告(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

　　B：公司財務和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：基金運作報告

　　[參考答案] A B D

　　5.對證券投資基金的監管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監管

　　B：對基金托管人的監管

　　C：對證券投資基金行為的監管

　　D：對基金投資欠的監管

　　[參考答案] A B C(環球網校小編整理2016年證券從業《證券交易》習題：基金托管人)

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