特別推薦：2014招標師《招標采購專業實務》第五章考點匯總

　　資格審查要素標準(掌握)

　　大綱要求：

　　依據招標采購項目相應的技術管理要求和投標企業的資格標準、業務范圍等規定，制定工程施工與總承包、貨物、服務招標采購項目招標資格預審或后審的標準和程序。

　　資格審查要素的大類：

　　1企業資質;

　　2企業業績;

　　3企業能力(人員、財務、設備);

　　4企業信譽。

　　工程施工投標資格(掌握)

　　(1)建筑業企業資質管理

　　❖建筑業企業實行資質管理制度，在取得相應類別資質證書后，方可從事相應資質許可范圍內的工程施工承包活動。

　　❖建筑業企業資質分為三個序列：施工總承包、專業承包和勞務分包。

　　❖已經開始推行設計與施工一體化資質。

　　❖建筑業企業資質三個序列的承攬業務范圍：

　　1)施工總承包資質的企業可以承接施工總承包工程。

　　2)專業承包資質的企業，可以承接施工總承包企業分包的專業工程和項目業主依法發包的專業工程。

　　3)勞務分包資質的企業，可以承接施工總承包企業或專業承包企業分包的勞務作業。

　　❖施工總承包企業資質的類別和等級：

　　◎總承包12個資質類別，分別是：房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、石油化工、市政公用、通信、機電安裝;

　　◎總承包資質等級：特級、一級、二級、三級4個(或3個)資質等級;

　　◎專業承包企業資質類別有60個，大多有3個資質等級。

　　【補充說明】

　　❖設計-施工一體化不屬于建筑業企業資質序列;根據建設部建市(2006)40號文件，設計-施工一體化資質目前有四個：建筑智能化、建筑幕墻、裝飾裝修、消防設施。除裝飾裝修分三級外，其他分一、二級。

　　❖設計、施工、設計-施工一體化資質是并存關系，設計-施工一體化資質可以承攬設計、施工或設計-施工一體化。

　　❖注意三個重要文件：《建筑業企業資質管理規定》(建設部159號部令)、《建筑業企業資質管理規定實施意見》(建市(2007)241號)和《建筑業企業資質等級標準》(建建(2001)82號)，新的資質就位內容概括：

　　◎一是鼓勵工程總承包，特級+設計甲級資質，鼓勵科技投入;

　　◎二是施工總承包承攬總承包資質覆蓋范圍內的專業工程不需要專業承包資質，但之外的需要專業承包資質;

　　◎三是兩條線：一是房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電。二是房屋建筑、礦山、冶煉、石油化工、電力。兩條線內：任一總包特級+兩個專業總包一級，可以跨行業;

　　◎四是原資質過渡期3年，至2010年3月13日。)

　　❖有關資質和資格以及貨物的許可和認證管理規定，法規教材中也提到，是招標師日常工作必須掌握的內容，自習。

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　　【練習題】某主體結構為鋼結構的辦公樓工程施工總承包招標，資格預審公告中可以要求的投標人必須具備的資質是(　)。

　　A.施工總承包

　　B.綱結構設計-施工一體化資質

　　C.綱結構專業承包

　　D.施工總承包和綱結構專業承包

　　E.工程總承包

　　(2)投標資格能力要素

　　1)投標人資格

　　❖法定的資格條件：

　　◎企業資質(序列、類別和等級);

　　◎《安全生產許可證條例》規定的施工企業安全生產許可證。

　　❖聯合體資質認定：

　　◎投標聯合體各方應按照責任分工分別符合投標合同的相應資質等級和其他資格能力標準;

　　◎同一專業的單位組成的聯合體，按照其較低的資質等級確定聯合體投標人的資質等級。

　　【練習題】某大型商場重新進行內外裝飾裝修施工招標，外立面采用玻璃幕墻和干掛石材，要求投標人具備建筑幕墻專業承包一級和裝飾裝修專業承包一級資質，甲乙兩家企業自愿組成聯合體投標，其中甲具有建筑幕墻專業承包一級資質和裝飾裝修專業承包二級資質，乙具有裝飾裝修專業承包一級資質和建筑幕墻專業承包二級資質，聯合體協議約定甲負責幕墻工程，乙負責室內裝飾裝修工程，則該聯合體的資質為(　)。

　　A.建筑幕墻專業承包二級資質和裝飾裝修專業承包二級資質;

　　B.建筑幕墻專業承包一級資質和裝飾裝修專業承包一級資質;

　　C.建筑幕墻專業承包一級資質和裝飾裝修專業承包二級資質;

　　D.建筑幕墻專業承包二級資質和裝飾裝修專業承包一級資質。

　　2)投標人類似項目業績和能力

　　❖類似項目定義：(使用)功能類型、標準、規模相似或相近的工程建設項目。

　　❖類似項目的證明材料：中標通知書、合同協議書、竣工驗收證明文件(竣工驗收備案登記表)

　　❖考察兩類：近年已完成：施工(經驗)能力;已承接施工：可調動剩余資源和能力。

　　❖考察要素：數量、質量以及使用情況。

　　【練習題】施工招標的資格審查中審查申請人已經承接在建的工程情況是為了考察(　)。

　　A.申請人類似項目的施工能力

　　B.申請人的施工管理經驗

　　C.申請人可以調動的剩余施工資源和能力

　　D.申請人企業的經營狀態

　　3)投標人可投入技術和管理人員

　　根據招標工程的技術管理要求設定項目技術管理人員的任職條件。

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　　【補充說明】

　　❖實行注冊資格管理的主要是項目負責人(項目經理)

　　❖項目經理與注冊建造師資格：

　　◎《注冊建造師管理規定》(建設部153號部令)、《一級建造師注冊實施辦法》(建市(2007)101號);

　　◎至2013年2月27日止設立過渡期，實行臨時注冊建造師制度，但是大中型工程必須用注冊建造師;

　　◎根據建設部《注冊建造師執業工程規模標準》(試行)(建市(2007)171號)，一級建造師執業范圍大中型，二級建造師中小型：25層/30米跨/100米/3萬單體/10萬群體/3000萬以下建筑;構筑物：120米高/3500平米/3000萬。

　　◎建造師注冊執業資格分級和專業：分一級和二級，分10個專業：分建筑工程(簡稱建筑)、公路工程(公路)、水利水電(水利)、鐵路工程(鐵路)、機電工程(機電)、礦業工程(礦業)、民航機場工程(民航)、港口與航道(港航)、市政公用(市政)、通信與廣電(通信)。

　　4)投標人財務狀況。提供會計師事務所或審計機構審計的近年財務報表證明其財務能力狀況。資格審查時可據此分析和判斷證明投標資格申請人的財務狀況。

　　5)投標人可投入設備能力。投標資格申請人現有的設備能力，以及可投入施工設備的情況，以評定其是否具有完成招標工程的設備能力。

　　6)其它技術管理要求。除施工承包人應滿足的正常技術要求外，還應滿足其他必要的輔助技術和管理要求。如技術支持體系、專項技術要求、分包隊伍技術實力、專有安全及檢測設備，其他應急技術方案等。

　　7)投標人信譽。是指投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。

　　8)投標人受限制情形。對投標人應提出一定的限制和回避要求。例如，《標準文件》中的12項要求：(一類屬有利害沖突、另一類屬有違規違法行為)

　?、贋檎袠巳瞬痪哂歇毩⒎ㄈ速Y格的附屬機構(單位);

　?、跒楸緲硕吻捌跍蕚涮峁┰O計或咨詢服務的，但設計施工總承包的除外;

　　③為本標段的監理單位;

　?、転楸緲硕蔚拇ㄈ?

　?、轂楸緲硕翁峁┱袠舜矸盏?

　?、夼c本標段的監理單位或代建人或招標代理機構同為一個法定代表人的;

　?、吲c本標段的監理單位或代建人或招標代理機構相互控股或參股的;

　?、嗯c本標段的監理單位或代建人或招標代理機構相互任職或工作的;

　　⑨被責令停業的;

　?、獗粫和；蛉∠稑速Y格的;

　　⑪財產被接管或凍結的;

　　⑫在最近三年內有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量問題的。(30號令規定，安全?)

　　【練習題】根據《標準施工招標資格預審文件》和《標準施工招標文件》，投標人不得存在的情形有(　)。

　　A.為本標段的代建人;

　　B.與本標段的監理單位或代建人或招標代理機構相互控股或參股的;

　　C.招標人控股的子公司;

　　D.被暫?；蛉∠稑速Y格的;

　　E.在最近三年內有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量和安全問題。

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　　貨物投標資格(掌握)

　　(1)貨物投標企業的資格管理

　　貨物投標單位的資格管理主要是貨物產品制造、銷售、安裝企業的法人經營資格(或者經營資格)、行政許可和強制性認證認可制度。

　　1)重要工業產品的生產許可證制度(針對生產企業)

　　❖列入目錄的重要工業產品實行生產許可證制度：《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》、《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》;

　　❖列入管理目錄的產品，任何企業未取得生產許可證不得生產，任何單位和個人也不得銷售經營和使用未取得生產許可證的產品;

　　❖建筑類有人造板、電線電纜、電焊條、預應力混凝土簡支梁、鋼管腳手架扣件、外窗、水泥、制冷設備等等。

　　2)強制性認證制度(針對產品)

　　❖國家對涉及人類健康和安全，動植物生命和健康，以及環境保護和公共安全的產品實行強制性認證制度。

　　❖國家對《實施強制性產品認證的產品目錄》產品實行強制性認證，統一認證標準、技術規則和實施程序，統一認證標志、收費標準。

　　❖認證標志的名稱為“中國強制認證”(簡稱為“3C”標志。)

　　❖凡列入目錄的產品，必須經國家指定的認證機構認證合格、取得相應的認證證書、并加施認證標志后，方可出廠銷售、進口和在經營性活動中使用。

　　3)特殊行業的規定(特殊行業)

　　❖《促進產業結構調整暫行規定》(國發[2005]40號)(針對企業，消防產品)

　　❖《安全生產許可證條例》(國務院[2004]令第397號)(針對企業，危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業，施工企業也需要)

　　❖《特種設備安全監察條例》(國務院[2003]令第373號)(國務院2009年1月4日549號令修訂，針對企業，壓力容器、鍋爐、電梯等)，制造、安裝、改造、維修、使用許可。

　　❖【補充說明】

　　◎以上關于貨物制造、銷售、使用的許可和認證，許可無重復，但是，許可和認證有重復，如：電線電纜、火災報警;

　　◎工業產品生產許可是針對生產企業，(2007)174號文件《關于公布實行生產許可證制度管理的產品目錄的公告》規定了66類產品;

　　◎強制認證是針對產品，包括進口產品只要在目錄內同樣適用。前后公布了五批，目前共21個門類，157種;強制認證標志通常貼在或模壓在產品上，標志分四類，CCC+S(安全)，CCC+EMC(電磁兼容)，CCC+S&E(安全與電磁兼容)，CCC+F(消防);

　　◎特種設備安全監察許可：有制造許可、安裝、改造、維修許可。以電梯為例，其安裝、改造、維修需要制造單位委托或者同意的單位負責。特別是，建設部《建筑業企業資質等級標準》中還有電梯安裝工程專業承包資質，電梯安裝和維修工程需要資質，二級2.5米/秒以下電梯，單項合同額注冊資本金5倍以下。

　　(2)貨物投標資格能力要素

　　1)投標人資格和類似項目業績

　?、偻稑巳藨哂泻戏ń洜I資格(糾正：不是教材中的法人經營資格)。包括：營業資格、工業產品生產許可證(列入管理產品目錄)，強制性認證(列入認證目錄)、特殊行業安全生產許可和核準。專營產品的貨物貿易企業還應具有生產企業授權代理經銷資格。

　　②投標人應具有類似項目的業績和經驗。

　　❖業績經驗：分為一般業績經驗(投標人或者聯合體牽頭人應滿足的最低類似項目業績)和專門業績經驗(聯合體或總分包的按所分工負責的單元提出要求)。

　　❖類似項目：是直接負責設計和制造的業績。投標人不能將母公司和子公司的業績作為自己的業績。貿易公司不能將制造商的業績作為自己的業績。(關聯公司業績使用，只能用自己的。)

　?、蹖嵭屑夹g認證貨物：型式試驗和檢驗報告也可能是投標資格因素(即便是三C認證，其認證模式也不一定包括型式試驗)。

　　2)投標人擬投入的技術和管理人員。

　　3)財務狀況。在扣除投標人為其他供貨合同需要之后具有足以滿足招標項目供應高峰時的流動資金要求(還有處于正常的經營狀態)。證明材料：會計師事務所或審計機構審計的近年財務報表和其他證明文件(資產負債、損益情況，以及已有或通過籌集獲得的流動資金、未抵押的實物資產、信貸資金和其他資產)。

　　4)擬投入設備狀況。

　　5)聯合體與分包。大型、復雜貨物招標如允許投標人以聯合體或分包形式投標，則應當對聯合體和分包商的組成成員設定資格要求。聯合體各成員均需按照分工滿足一般和專門業績經驗要求，聯合體牽頭人應滿足招標項目關鍵部分的專門業績，針對聯合體其他成員或投標人雇傭的專業分包商應指明其聯合承擔或分包供應貨物的清單，并要求其滿足專門業績經驗要求。

　　6)履約信譽及其他。是指投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。

　　❖證明材料：

　　◎近年經營活動中有無重大安全、質量事故、合同爭議糾紛引起的訴訟、仲裁、違法行為記錄及有關行政處罰等相關情況的聲明和證明材料，包括法院或仲裁機構作出的判決、裁決，行政機關的處罰決定等法律文書;

　　◎銀行等機構最近出具的資信狀況證明。

　　❖其他：投標人的ISO9000企業質量管理體系或類似的質量保證體系、ISO14000環境管理體系、OHSAS18000(不是ISO)職業健康安全管理體系等認證，企業及其完成項目的獲獎、榮譽證書等。

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　　❖【補充說明】

　　◎貨物投標可以是聯合體、制造商(成套設備不太可能是制造商自己一家)和是供應商(組織供應);

　　◎貨物投標資格規定比較復雜，需要仔細甄別;

　　◎需要區別成品現貨采購和定制采購;

　　◎注意：27號令第32條：法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人、母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標，否則應作廢標處理。

　　【練習題】電梯的制造、銷售、安裝、使用和維護必須取得的行政許可和強制性認證認可有(　)：

　　A.工業產品生產許可

　　B.中國強制認證

　　C.安全生產許可

　　D.安全監察許可

　　E.ISO9000質量管理體系認證制度

　　服務投標資格(掌握)

　　關于資質：

　　1)特許經營、科技、物流沒有專門的資質規定;

　　2)與工程相關的均有資質規定。

　　關于能力：

　　1)特許經營注重的是企業財務能力;

　　2)物流項目注重硬件設施;

　　3)其他項目都注重人員。

　　(1)特許經營融資招標項目

　　1)投標人資格管理

　　國家對特許經營項目融資招標的投標人沒有特別的專項資質管理規定。

　　2)投標資格能力要素

　　①類似項目業績。TOT和股權轉讓項目強調的是投標人的融資、投資和運營經驗，而BOT項目還要增加項目設計和建設管理業績經驗的要求。

　?、谪攧諏嵙腿谫Y能力。財務實力和融資能力是反映投標人資格能力的關鍵因素。特許經營項目融資招標一般要求投標人具備籌集項目資本金和貸款的能力。

　　③投標人信譽。反映投標人信譽的因素包括投標人與其它合作伙伴的履約守信情況、違法違規以及法律訴訟記錄等情況。履約信譽的證明材料：通常是投標申請人的自行聲明(是否曾發生過任何重大違法違規行為)。

　　❖【補充說明】

　　◎教材中只給出了建造-運營-轉讓(BOT)，轉讓-運營-轉讓(TOT)和股權轉讓三種類型，涉及特許經營權;

　　◎實際上，該節內容同樣適用于建造-轉讓(BT)(沒有特許經營期)，建造-擁有-運營(BOO)等方式。

　　(2)工程設計招標項目

　　1)工程設計企業資質管理

　　❖三個文件：《建設工程勘察設計資質管理規定》(建設部160號令)、《工程設計資質標準》(建設部建市(2007)86號)、《關于外國企業在中華人民共和國境內從事建設工程設計活動的管理暫行規定》(建設部建市(2004)78號);

　　❖工程設計資質分四個序列：工程設計綜合資質(只有甲級)、行業資質、專業資質、專項資質(主要針對形成產業的專項技術);

　　❖行業資質：分21個行業類別，分別是房屋建筑工程、市政公用、鐵路、交通、水利、信息產業、民航等;

　　❖資質等級：綜合資質(只有甲級)、行業資質一般甲、乙兩級，少數行業有丙級，專項資質按行業需要設立等級;

　　❖補充：勘察分三個序列：綜合、專業和勞務。參見法規180頁。

　　❖外國設計企業：

　　◎方案設計：是其所在國或者地區建筑設計行業協會或組織推薦的會員;符合中國締結或者參加的國際條約、協定中所作的市場準入承諾和勘察設計準入的市場管理規定;

　　◎初步設計和施工圖設計：與境內具有相應設計資質的企業合作，聯合投標。

　　❖聯合體資質認定：按施工聯合體同樣的原則。

　　2)工程設計投標資格能力要素

　?、偻稑巳说馁Y格。科學設定投標人應具備的設計企業資質類別和等級。

　?、谕稑巳说念愃祈椖繕I績條件。投標人已經完成與招標項目功能、規模、性質等相類似的工程設計項目數量和工程設計質量評定及獲獎情況。

　　③投標人擬投入工程建設項目設計的主要技術和管理人員結構、資歷、業績狀況。

　?、芡稑巳说呢攧諣顩r。

　　⑤投標人的履約信譽及其他。

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　　(3)工程監理和項目管理服務

　　1)企業資質管理

　　❖工程監理企業資質三個序列：綜合、專業資質和事務所(合伙型，非法人);

　　❖專業分14個：房屋建筑工程、水利水電、電力、鐵路、公路、市政公用、港口與航道、航空航天、通信、機電安裝、礦山、冶煉、化工石油、農林);

　　❖分三級：甲、乙、丙(僅限房屋、市政公用、水利水電、電力、農林、公路);

　　❖綜合類和事務所不分級，綜合類可承攬各專業工程，事物所承攬三級且非強制監理工程。

　　❖某些行業(如水利水電行業等)頒布總監理工程師資格者，則應對總監理工程師提出總監執業資格要求。

　　2)建設工程監理投標資格能力要素

　　建設工程監理投標資格能力要素包括(要素含義見教材表5-1)：

　　❖工程監理企業的法人(去掉法人，事務所是合伙企業，不是法人組織)經營資格;

　　❖專業監理資質;

　　❖類似工程建設項目業績;

　　❖人力資源條件;

　　❖企業擁有工程監理的試驗檢測設備;

　　❖可采用的檢測方法和手段;

　　❖使用計算機軟件管理的能力;

　　❖承接新項目的監理能力;

　　❖企業信譽;

　　❖財務狀況等。

　　【補充說明】關于設備監造：第6章提到的設備監造=設備監理。設備監理也企業實行資格管理，分甲乙級;人員有設備監理工程師注冊執業資格?！对O備監理管理暫行規定》(國質檢質聯(2001)174號)、《設備監理單位資格管理辦法》(質檢總局令(2002)2號)(委托中國設備監理協會管理)

　　3)工程建設項目管理投標資格能力要素

　　❖按照建設部頒發的《建設工程建設項目管理試行辦法》，項目管理企業應當具有工程勘察、設計、施工、監理、造價咨詢、招標代理等一項或多項資質。

　　❖工程建設項目管理投標資格能力要素包括：工程建設項目管理企業的專業資質、類似項目業績、項目管理各類人員的資格能力條件等。

　　(4)科研開發、咨詢服務招標項目

　　1)科研單位資格管理。各類科研單位并沒有統一的資質管理規定，科研項目招標一般不設置專門的資質審查。(補充：依據招標法，投標人可以是個人。)

　　2)科研項目投標資格能力要素。主要包括：投標人的資格條件和類似項目業績、課題組成員的學術背景和科研經歷等。

　　(5)物流招標項目

　　三類物流服務商：以資產為基礎的物流服務商、以管理為基礎的物流服務商、綜合物流服務商。針對物流服務類別分別提出不同的資格要求：經營資格、信譽、財務狀況、類似業績等。

　　❖【補充說明】什么是類似項目?

　　◎幾乎所有項目，類似項目業績都是考核投標人能力經驗的因素;

　　◎類似項目缺少統一的規定，根據良好實踐自行定義;

　　◎可能要素總結：使用功能類型、結構形式、規模、數量、層高、質量標準甚至要求的質量目標、地域(不適合提倡)都是可能的界定要素。

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