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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B)

　　1.只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。(　　)

　　2.期貨交易在多數情況下要進行實物交收，只有少數是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。(　　)

　　3.在連續交易中，交易一定是連續的。(　　)

　　4.泛亞證券公司是上海證券交易所的會員，它可以對交易所的其他會員的活動進行監督。(　　)

　　5.對于申請文件齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內做出是否同意接納為會員的決定。(　　)

　　6.證券賬戶卡一旦遺失，可按規定辦理掛失手續。(　　)

　　7.如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。(　　)

　　8.根據證券交易所的規定，集合競價中未能成交的委托全部無效。(　　)

　　9.中小企業板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具保留意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所可對其股票交易實行退市風險警示。(　　)

　　10.中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所可對其股票交易實行退市風險警示。(　　)

　　11.固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式時，交易商可以匿名或實名方式申報。(　　)

　　12.雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。(　　)

　　13.在委托有效期限內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。(　　)

　　14.自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割，自行打印交割單。(　　)

　　15.確定細分市場的變量越細越好，細分市場越多越好。(　　)

　　16.在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質。(　　)

　　17.有效投訴指由于客戶自身原因導致客戶利益受損或客戶對證券公司產品及服務的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。(　　)

　　18.中國結算公司的網絡投票系統會對投資者辦理身份驗證與進行網絡投票收取一定的服務費用。(　　)

　　19.非交易過戶的可轉換債券可以在過戶當日進行轉股申報。(　　)

　　20.所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業務。(　　)

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　　21.與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上不具有自主性。(　　)

　　22.證券公司同時經營證券自營與代理業務時。應當將經營兩類業務的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。(　　)

　　23.持有公司6%股份的股東，其持有股份發生較大變化.這不屬于內幕信息。(　　)

　　24.證券公司從事客戶資產管理業務應當遵守的原則之一是在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。(　　)

　　25.資產托管機構無權查詢集合資產管理計劃的經營運作情況。(　　)

　　26.集合資產管理計劃申購新股時設有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產。(　　)

　　27.客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。(　　)

　　28.客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。(　　)

　　29.標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調整出標的證券范圍。(　　)

　　30.轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。(　　)

　　31.證券金融公司每月計算一次證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例。(　　)

　　32.證券金融公司應當按照規定向證券公司報送融資融券的相關數據。(　　)

　　33.上海證券交易所規定，債券回購交易的申報數量必須是100手。(　　)

　　34.回購成交合同與債券回購主協議共同構成全國銀行間債券市場質押式回購交易完整的回購合同。(　　)

　　35.由全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業務公章和法定代表人簽字為必備條款。(　　)

　　36.回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議，回購雙方簽字、蓋章后，合同生效。(　　)

　　37.證券交易所質押式回購實行質押庫制度。(　　)

　　38.針對法律風險，《證券登記結算管理辦法》規定了證券交易、托管與結算協議中與證券登記結算業務有關的必備條款。(　　)

　　39.證券公司自營業務面臨的主要風險是經營風險。(　　)

　　40.證券交易所根據證券公司提供的清算、交收結果等對客戶信用資金賬戶內的數據進行變更。(　　)

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