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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.下列屬于政府債券的有(　　)。

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.央行票據

　　D.銀行債券

　　2.下列關于權證的說法，正確的有(　　)。

　　A.權證的發行人只能是基礎證券發行人

　　B.權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價

　　C.權證具有期權的性質，也有交易的價值

　　D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

　　3.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有(　　)。

　　A.證券經紀

　　B.證券投資咨詢

　　C.證券自營

　　D.證券資產管理

　　4.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取(　　)等措施。

　　A.暫停辦理相關業務

　　B.提請會員大會處理

　　C.罰款

　　D.口頭警示

　　5.證券交易程序中，開戶包括開立(　　)。

　　A.證券賬戶

　　B.資金賬戶

　　C.存款賬戶

　　D.交易賬戶

　　6.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　　)。

　　A.自動托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉托不限

　　7.填寫證券名稱的方法有(　　)。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.縮寫

　　D.代碼

　　8.受理委托的驗證與審單主要是對客戶的證件和委托單的(　　)進行審查。

　　A.合法性

　　B.準確性

　　C.同一性

　　D.精確性

　　9.根據我國現行有關交易制度，(　　)不可以進行回轉交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　10.退市風險警示的處理措施包括(　　)。

　　A.每周只能進行一次交易

　　B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　C.股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*PT”字樣

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　　11.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，上海證券交易所對下列哪些異常交易行為應予以重點監控(　　)。

　　A.可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券

　　B.以不同身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進行交易

　　C.委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　D.大筆申報、連續申報或者密集申報.以影響證券交易價格

　　1 2.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　　A.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)

　　B.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)

　　C.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D.限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時賣出或買入)

　　13.在證券經紀業務中，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括(　　)。

　　A.客戶開戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關事項

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

　　D.客戶進行交易的場所

　　14.證券投資顧問業務的基本原則包括(　　)。

　　A.依法合規

　　B.公正公開

　　C.誠實守信

　　D.公平維護客戶利益

　　15.證券市場投資者心理因素變量通常包括(　　)。

　　A.社會階層

　　B.生活格調

　　C.忠誠度

　　D.價值偏好

　　16.根據所選擇的細分市場數目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為(　　)。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.集中性市場營銷策略

　　C.綜合性市場營銷策略

　　D.差異性市場營銷策略

　　17.客戶分析的主要內容包括(　　)。

　　A.客戶基本情況分析

　　B.資產狀況分析

　　C.資產負債分析

　　D.投資風險收益特征分析

　　18.在開展證券經紀業務營銷時，營銷人員的售中服務體現在(　　)。

　　A.對客戶進行開戶指導

　　B.提示相關的注意事項

　　C.向客戶提示投資產品風險

　　D.投資者風險教育

　　19.證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括的內容有(　　)。

　　A.客戶和代理人的身份證明文件復印件

　　B.證券賬戶卡復印件

　　C.證券交易委托代理協議

　　D.風險揭示書

　　20.下列關于股票發行“配號”流程的具體處理原則的表述中正確的有(　　)。

　　A.當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　B.當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　C.當有效申購總量小于該次股票總發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤

　　D.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效中購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

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　　21.上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的有(　　)。

　　A.中國結算公司上海分公司核準答復日為T-3日前

　　B.公告刊登日為T日

　　C.權益登記日為T+3日

　　D.現金紅利發放日為T+8日

　　22.下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中正確的有(　　)。

　　A.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間

　　B.在最低申購金額的基礎上。累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99 999 900元

　　C.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外

　　23.現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票有(　　)。

　　A.原STAQ系統掛牌的公司

　　B.原NET系統掛牌的公司

　　C.中關村科技園區上市掛牌公司

　　D.退市公司

　　24.自營業務中涉及(　　)、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.自營內容

　　B.自營規模

　　C.風險限額

　　D.資產配置

　　25.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報(　　)備案。

　　A.公司住所地中國證監會派出機構

　　B.中國證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算機構

　　26.根據上海證券交易所規定，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.集合資產管理規模在開始運作之日起4個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況

　　B.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，座在20個工作日內進行調整.并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況

　　C.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應在有關事實發生之日起6個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有蔓情況

　　D.集合資產管理規模在開始運作之日起6個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況

　　27.資產管理業務的風險有(　　)。

　　A.管理風險

　　B.經營風險

　　C.操作風險

　　D.市場風險

　　28.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，應當(　　)。

　　A.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款

　　C.情節嚴重的，責令關閉

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　29.客戶融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　C.股東人數不少于1 000人

　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬元

　　30.證券公司應當按《證券公司融資融券業務管理辦法》規定。的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括(　　)。

　　A.從事證券交易時間

　　B.從事證券交易地點

　　C.賬戶狀態

　　D.信譽狀況

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　　31.證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，向客戶履行的告知義務有(　　)。

　　A.以書面方式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　B.指定專人向客戶講解融資融券的業務規則、業務流程和合同條款

　　C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險

　　D.提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　32.監管部門關于業務集中度的控制范圍為(　　)。

　　A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　D.對總體客戶融資融券業務規模不得超過凈資本的100%

　　33.下列關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則的說法，正確的有(　　)。

　　A.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，保證金歸融資方

　　B.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，保證金歸融券方

　　C.融資方申報不履約，融券方無力履約的，保證金歸風險基金

　　D.雙方均申報不履約的，保證金退還雙方

　　34.在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業拆借中心

　　D.銀行間債券市場

　　35.在全國銀行間債券市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　　A.中國農業銀行

　　B.中國交通銀行

　　C.煙臺住房儲蓄銀行

　　D.寧波鄞州農村合作銀行

　　36.全國銀行間債券市場債券交易采用詢價交易方式的，包括(　　)等交易步驟。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.確認成交

　　D.成交結算

　　37.關于我國對流動性風險的防范，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收

　　B.證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度

　　C.證券登記結算機構可以按照有關規定將專用清償證券賬戶中的證券用于質押申請貸款

　　D.證券登記結算機構只能動用結算參與人的擔保資金完成資金交收

　　38.常見的內幕交易包括(　　)。

　　A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

　　B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

　　C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息.使他人利用該信息進行內幕交易

　　D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　39.在證券公司自營業務的下列風險中，屬于合規風險的有(　　)。

　　A.證券公司因發生內幕交易行為受到處罰而導致的損失

　　B.證券公司因發生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

　　C.證券公司因自營買賣規模失控而導致的損失

　　D.證券公司因投資決策失誤而使自營業務受到的損失

　　40.下列關于清算與交收的關系，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.清算是交收的基礎和保證

　　B.交收是清算的后續與完成

　　C.清算的結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移

　　D.交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移

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　　41.下列說法中正確的有(　　)。

　　A.2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市

　　B.2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易

　　C.2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作

　　D.1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實施

　　42.委托指令有多種形式，根據委托價格限制有(　　)。

　　A.高價委托

　　B.市價委托

　　C.限價委托

　　D.低價委托

　　43.證券交易的交易費用包括(　　)。

　　A.印花稅

　　B.增值稅

　　C.傭金

　　D.過戶費

　　44.下列說法中正確的有(　　)。

　　A.在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同

　　B.在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的

　　C.在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同

　　D.在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的

　　45.下列屬于自助委托的有(　　)。

　　A.電話委托

　　B.磁卡委托

　　C.柜臺委托

　　D.網上委托

　　46.在上海證券交易所，個人投資者申請成為專業投資者的條件有(　　)。

　　A.證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

　　B.具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

　　C.最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄

　　D.不存在嚴重不良誠信記錄

　　47.證券經紀業務營銷的內容包括(　　)。

　　A.產品設計

　　B.定價策略

　　C.廣告策劃

　　D.營銷渠道選擇

　　48.下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有(　　)。

　　A.泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私

　　B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　C.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等事宜

　　D.為客戶之間的融資提供擔保

　　49.下列說法中正確的有(　　)。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當日申購的基金份額，同日可以購回，但不得賣出

　　C.當日買入的證券。同日可以用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券.同日不可以用于申購基金份額

　　50.證券自營業務內部報告的內容包括(　　)。

　　A.自營業務賬戶、席位情況

　　B.自營資產質量

　　C.自營盈虧情況

　　D.風險監控情況

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