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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　一.單項選擇題

　　1.限定性集合管理計劃投資于業績優良，成長性高，流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(C)，并應當遵循分散投資風險的原則

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣(C)

　　A.2

　　B.3　　C 5

　　D.10

　　3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日(D)個月內啟動推廣工作，并在()個工作日內，完成設立工作并開始投資運作

　　A.1，5

　　B.3，15

　　C.2，30

　　D.6，60

　　4.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的(B)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　5.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的(3%)

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　解讀

　　2014年證券從業資格考試標準模擬題匯總

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由(C)向證券登記結算機構申請

　　A.客戶自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　7.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起(A)個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.證券公司應當在定向資產管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后(C)日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　9.證券公司，資產托管機構為集合資產管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應當是(B)

　　A.集合資產管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱

　　B.證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱

　　C.證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱-資產托管機構名稱

　　D.各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱

　　10.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于(D)

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　解讀

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　二、多選題

　　1.資產管理業務的主要類型有(ACD)

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　C.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有(ABD)

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.具體投資方向應當在資產管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　3.限定性集合資產管理計劃的資產投資方向有(ACD)

　　A.國家重點建設債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業債券

　　D.國債

　　4.集合資產管理業務的特點有(ABCDE)

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.投資資產必須進行托管

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　E 較嚴格的信息披露

　　解讀

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　5.專項資產管理業務的特點有(BC)

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多

　　B.特定性，即要設定特定的投資目標

　　C.通過專門賬戶經營運作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有(ABD)

　　A.經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　C.資產管理業務人員具有證券從業資格，其中具有3年以上證券自營，資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結構，完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　7.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有(ABCD)

　　A.具有健全的法人治理結構，完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　B.設立限定性集合資產管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設立非限定集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金客戶資產的情形

　　8.證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有(ABC)

　　A.守法合規

　　B.公平公正

　　C.約定運作

　　D.分散管理

　　解讀

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　　2014年證券從業資格《證券交易》章節練習題

　　9.關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有(ACD)

　　A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

　　C.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　10.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有(ABD)

　　A.申請書

　　B.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

　　C.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表

　　D.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

　　三.判斷題

　　1.資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式，條件，要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為(A)

　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃(B)

　　3.集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(B)

　　解讀

　　2014年證券從業資格考試標準模擬題匯總

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