2013證券從業《證券發行與承銷》押題測試卷九(多選)

　　二、多選題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　61.當保薦機構出現(　　)情形的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格3個月;情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月，并可以責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人;情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格。

　　A.內部控制制度未有效執行

　　B.盡職調查制度、內部核查制度、持續督導制度、保薦工作底稿制度未有效執行

　　C.保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　62.當發行人有下列(　　)情形之一時，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。(1分)

　　A.公開發行證券上市當年即虧損

　　B.未完成或者未參加輔導工作

　　C.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載

　　D.持續督導期間信息披露文件存在誤導性陳述

　　63.證券公司應向(　　)等機構報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　64.設立股份有限公司，在公司章程中應載明(　　)。

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司注冊資本

　　C.公司總資產

　　D.公司法定代表人

　　65.下列關于股份有限公司資本的表述不正確的是(　　)。

　　A.資本確定原則是指股份有限公司的凈資產必須具有確定性

　　B.資本維持原則強調公司應當保持與其章程規定一致的資本，是靜態的維護

　　C.資本不變原則強調的是非經修改公司章程，不得變動公司資本，是動態的維護

　　D.限制股份的不適當發行與交易屬于資本維持原則的保障制度

　　66.下列事項可由股東大會以特別決議通過的有(　　)。(1分)

　　A.公司增加或者減少注冊資本

　　B.公司章程的修改

　　C.公司的合并、分立和解散

　　D.公司年度報告

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　　67.審計委員會的主要職責有(　　)。

　　A.提議聘請或更換外部審計機構

　　B.監督公司的內部審計制度及其實施

　　C.研究董事與經理人員考核的標準，進行考核并提出建議

　　D.審核公司的財務信息及其披露

　　68.下列各項中的股份可以界定為國有法人股的是(　　)。

　　A.有權代表國家投資的機構或部門，向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份

　　B.國有企業(行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份

　　C.國有法人單位(行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業，以全部或部分資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產折成的股份

　　D.國有企業(集團公司)的全資子企業(子公司)和控股子企業(控股子公司)以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資人股形成的股份

　　69.無形資產的處置與原企業的整體改組方案往往結合在一起考慮，一般采用的處置方式包括(　　)。(1分)

　　A.當企業整體改組為上市公司的時候，無形資產產權一般全部轉移到上市公司，由國有股權的持股單位，即原企業的上級單位享有無形資產產權的折股

　　B.當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產

　　C.當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，產權歸上市公司，但允許控股公司或其他關聯公司有償或無償使用該無形資產

　　D.當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，由控股公司和原企業的上級單位共同享有無形資產產權的折股

　　70.企業有下列(　　)行為之一的，應當對相關資產進行評估。

　　A.整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司

　　B.經上級主管部門對企業資產進行審核之后

　　C.以非貨幣資產對外投資

　　D.企業合并、分立、破產、解散

　　71.關于資產評估的基本方法，下列敘述正確的有(　　)。(1分)

　　A.收益現值法通常用于有收益企業的整體評估及無形資產評估等

　　B.用重置成本法進行資產評估時，被評估資產的原有成本是其應考慮的因素之一

　　C.現行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物;二是價值影響因素明確并可量化

　　D.采用清算價格法評估資產，應當根據公司清算時其資產可變現的價值，評定重估價值

　　72.下列各項屬于早期資本結構理論中凈收入理論的假定的有(　　)。(1分)

　　A.當企業融資結構變化時，企業發行債券和股票進行融資其成本均不變，即企業的債務融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發行量的變化而變化

　　B.債務融資的稅前成本比股票融資成本低

　　C.由于降低融資總成本會增加企業的市場價值，所以，在企業融資結構中，隨著債務融資數量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業市場價值會趨于提高

　　D.不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的

　　73.公司發行認股權證籌資，其所涉及的認股權證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發行可轉換證券不同，其特點有(　　)。

　　A.發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處，這與可轉換證券籌資相似

　　B.認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債

　　C.公司發行認股權證有利于未來資本結構的調整

　　D.發行認股權證通過出售看漲期權可降低籌資成本

　　74.可轉換證券籌資的特點包括(　　)。

　　A.可轉換證券通過出售看漲期權可降低籌資成本

　　B.可轉換證券有利于未來資本結構的調整

　　C.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優先股

　　D.若公司經營業績不佳，則大部分可轉換債券會轉換為普通股，有助于公司渡過財務困境

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　　75.關于保薦機構，下列說法正確的有(　　)。

　　A.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

　　B.中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

　　C.證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家

　　D.保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

　　76.《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定“最近3年內實際控制人沒有發生變更”的立法意圖是(　　)。(1分)

　　A.以公司控制權的穩定為標冶，判斷公司是否具有持續發展、持續盈利的能力

　　B.便于投資者在對公司的持續發展和盈利能力擁有較為明確預期的情況下作出投資決策

　　C.防止公司抽逃資金

　　D.保障公司切實履行信息公開的義務

　　77.律師應對發行人是否符合股票發行上市條件、發行人的行為是否存在違法、違規，以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內容是否適當，明確發表意見。律師發表意見可分為(　　)。

　　A.肯定性意見

　　B.否定性意見

　　C.保留意見

　　D.拒絕表示意見

　　78.下列各項屬于資產評估報告正文內容的有(　　)。

　　A.評估資產的匯總表

　　B.評估方法和計價標準

　　C.評估目的與評估范圍

　　D.評估資產的明細表

　　79.發行人首次公開發行股票的主體資格包括(　　)。

　　A.發行人應當是依法設立且臺法存續的有限責任公司

　　B.發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上

　　C.發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化

　　D.發行人的股權清晰，控股勝東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛

　　80.國有股權無償劃轉的，滿足以下(　　)條件的，可以視為控制權沒有發生變更。

　　A.國務院國有資產監督管理機構按照相關程序決策通過

　　B.發行人能夠提供有關決策或者批復文件

　　C.省級國有資產監督管理機構按照相關程序通過

　　D.發行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人存在重大不確定性的

　　81.發行人與承銷團各成員之間的炎聯關系情況披露，主要應包括(　　)。

　　A.發行人、保薦入、副主承銷商的前5位股東情況

　　B.發行人、保薦入、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況

　　C.發行人、保薦入、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況

　　D.發行人、保薦入、副主承銷商的公司背景

　　解讀

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　　82.下列各項中，(　　)不屬于中國證券業協會應將公司從詢價對象名單中去除的情形，(1分)

　　A.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件

　　B.被中國證監會公開譴責超過3次

　　C.在年度結束后1個月內未對上年度參與詢價的情況進行總結

　　D.最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話三次以上

　　83.關于向戰略投資者配售，下列說法正確的是(　　)。

　　A.首次公開發行股票數量在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票

　　B.發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例，以及持有期限等

　　C.戰略投資者可以參與首次公開發行股票的初步詢價，但不得參與累計投標詢價

　　D.發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議，并報中國證監會備案

　　84.下列關于上網發行資金申購流程的說法正確的有(　　)。

　　A.T+1日，投資者申購

　　B.T+2日，公布中簽結果

　　C.T+3日，收繳股款、清算、登記

　　D.T+4日，交割

　　85.深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于(　　)。(1分)

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.申購單位

　　C.深交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購

　　D.上交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購

　　86.在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露(　　)等有關超額配售選擇權的行使情況。

　　A.因行使超額配售選擇權而發行的新股數

　　B.從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額

　　C.發行人本次發行股份總量

　　D.發行人本次發行股份的截止時間

　　87.發行費用主要包括(　　)。

　　A.承銷費用

　　B.注冊會計師費用

　　C.資產評估費用

　　D.財務顧問費

　　88.下列各項屬于股票上市保薦書內容的是(　　)。

　　A.發行股票的公司概況

　　B.申請上市股票的發行情況

　　C.發行人的上市費用

　　D.保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

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　　89.根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號――招股說明書》的規定，發行人應設置招股說明書概覽，發行人應在概覽中披露(　　)。

　　A.發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況

　　B.發行人的主要財務數據

　　C.本次發行情況

　　D.募股資金的主要用途

　　90.盈利能力分析一般應包括(　　)。(1分)

　　A.最近3年及一期營業收入的構成及比例

　　B.最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發行人盈利能力連續性和穩定性的主要因素

　　C.發行人主要產品的銷售價格

　　D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業毛利率的數據及變動情況

　　91.發行人編制招股說明書時，(　　)。

　　A.可編制外文譯本

　　B.可刊載少量廣告性詞句

　　C.文本幅面應相當于標準的A4紙規格

　　D.引用的數字應采用阿拉伯數字

　　92.根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號――招股說明書》的規定，對招股說明書的發行人基本情況部分應披露的信息理解正確的有(　　)。

　　A.發行人的基本情況。包括名稱、注冊資本、法定代表人等資料

　　B.發行人的股本變化情況。發行人應詳細披露設立以來股本的形成及其變化和重大資產重組情況

　　C.發行人的關聯方情況。發行人應披露其控股子公司、參股子公司的簡要情況

　　D.重要承諾及其履行情況。發行人應披露持有10%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況

　　93.關于募股資金的運用，發行人應披露(　　)。

　　A.預計募集資金數額

　　B.按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度

　　C.按投資項目的先后順序，列表披露項目履行的審批、核準或備案情況

　　D.若所籌資金不能滿足項目資金需求，應說明缺口部分的資金來源及落實情況

　　94.上市公司申請發行新股時，公司盈利能力須符合的規定包括(　　)。(1分)

　　A.最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據

　　B.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　　C.現有的主營業務或投資方向能夠持續發展，經營模式和投資計劃穩健，主要產品或服務的市場前景良好，行業經營環境和市場需求不存在現實的或可預見的重大不利變化

　　D.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

　　95.非公開發行股票的特定對象應當符合(　　)的規定。

　　A.特定對象符合股東大會決議規定的條件

　　B.發行對象不超過10名

　　C.發行對象不超過5名

　　D.發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

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　　96.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公開發行股票。(1分)

　　A.現任董事、高級管理人員最近48個月內受到過中國證監會的行政處罰

　　B.現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

　　C.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查

　　D.最近3年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　97.上市公司發行新股信息披露的一般要求有(　　)。

　　A.上市公司在公開發行證券前的2～5個工作日內，應當將經中國證監會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱

　　B.上市公司在非公開發行新股后，應當將發行情況報告書刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱

　　C.上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發行情況公告書刊登于其他網站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間

　　D.上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發行情況公告書刊登于其他網站和報刊

　　98.可轉換債券發行的擔保范圍應包括(　　)。

　　A.可轉換債券的本金

　　B.違約金

　　C.損害賠償金

　　D.實現債權的費用

　　99.申請發行可轉換債券，應由發行人的股東大會作出決議。股東大會作出的決議至少應包括(　　)。

　　A.本次發行的種類和數量

　　B.還本付息的期限和方式

　　C.債券利率

　　D.轉股價格的確定和修正

　　100.發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合(　　)。(1分)

　　A.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　B.資產質量良好

　　C.經營成果真實，現金流量正常

　　D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%

　　101.關于可轉換公司債券發行核準程序，下列說法錯誤的有(　　)。

　　A.中國證監會收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理

　　B.自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券

　　C.證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發行申請

　　D.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，但不需向中國證監會報告

　　102.上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合(　　)。(1分)

　　A.可轉換公司債券的期限為1年以上

　　B.可轉換公司債券的期限為2年以上

　　C.可轉換公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

　　D.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

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　　103.企業債券募集說明書的主要內容應包括(　　)。

　　A.債券發行依據

　　B.發行概要、承銷方式、認購與托管

　　C.發行人基本情況、業務情況、財務情況

　　D.償債保證措施及風險與對策

　　104.在企業債券的募集說明書中，發行人的基本情況主要有(　　)。

　　A.歷史沿革

　　B.股東情況

　　C.公司治理和組織結構

　　D.發行人與母公司、子公司等投資關系

　　105.證券評級機構應當建立(　　)。

　　A.評級委員會制度

　　B.證券評級業務檔案管理制度

　　C.評級結果公布制度

　　D.跟蹤評級制度

　　106.關于為公司債券提供擔保，下列說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

　　B.以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任保證，且保證人資產質量良好

　　C.設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔保或者采取保全措施，且擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額

　　D.公司債券的發行必須提供擔保

　　107.企業應通過中國貨幣網和中國債券信息網公布當期發行文件。發行文件至少應包括(　　)。

　　A.企業治理情況

　　B.募集說明書

　　C.信用評級報告

　　D.跟蹤評級安排

　　108.企業應在中期票據發行文件中約定投資者保護機制，具體包括(　　)。(1分)

　　A.應對企業信用評級下降的有效措施

　　B.中期票據利息的計算方法

　　C.中期票據的后期償還安排

　　D.中期票據發生違約后的清償安排

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　　109.證券公司申請發行債券，應當向中國證監會報送(　　)文件。

　　A.發行人申請報告

　　B.董事會、股東會決議

　　C.主承銷商推薦函

　　D.經審計的最近2年及最近1期的財務會計報告

　　110.公司發行境內上市外資股，下列對應聘請的評估機構要求正確的是(　　)。

　　A.主要由境內的評估機構擔任

　　B.境內的資產評估應當是具有從事證券相關業務資格的機構

　　C.主要由境外的評估機構擔任

　　D.企業只可以聘請境內估值師對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估

　　111.H股上市的有關文本包括(　　)。

　　A.招股書

　　B.認購申請書

　　C.董事及監事聲明

　　D.承銷協議

　　112.根據中國中國香港聯交所發布的《創業板上市規則》，適用于所有發行人的一般條件包括(　　)。(1分)

　　A.發行人必須在所在地證券交易所備案

　　B.發行人及其業務必須屬于中國香港聯交所認定的適合上市者

　　C.發行人須委任有關人士擔任董事、公司秘書和資格會計師、監察主任和授權代表等職責。發行人必須確保這些人士于被聘任前符合《創業板上市規則》的有關規定條件

　　D.發行人須有經核準的股票過戶登記處，或須聘有經核準的股票過戶登記處，以便在中國中國香港特區設置其股東名冊

　　113.在國際推介活動中，應當注意的內容有(　　)。

　　A.防止推銷違例

　　B.注意宣傳公司改組上市方面的實質性內容

　　C.宣傳的內容一定要真實

　　D.把握推銷發行的時機

　　114.通過銀行貸款籌資收購，收購公司申請貸款時必須考慮的因素有(　　)。’

　　A.銀行對貸款的期限及用途有一定的限制

　　B.世界金融信貸市場的限制

　　C.向銀行申請貸款有較嚴格的審批手續

　　D.影響公司經營靈活性

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　　115.投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到20%的，應當編制的簡式權益報告書的內容包括(　　)。(1分)

　　A.投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人

　　B.持股目的，是否有意在未來6個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益

　　C.上市公司的名稱，股票的種類、數量、比例

　　D.在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發行股份的5%或者擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式

　　116.重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，上市公司董事會應當對(　　)發表明確意見。

　　A.評估機構的獨立性

　　B.評估假設前提的合理性

　　C.評估方法與評估目的的相關性

　　D.評估假設前提和評估方法的法定性

　　117.有下列(　　)情形之一的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份的申請。(1分)

　　A.收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化

　　B.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東

　　大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益

　　C.經上市公司股東大會非關聯股東批準，收購人取得上市公司向其發行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的50%，收購人承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發出要約

　　D.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的，繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

　　118.并購重組委委員有下列(　　)情形之一的，中國證監會應當予以解聘。(1分)

　　A.應當執行審核回避制度而未回避的

　　B.未按照中國證監會的規定勤勉盡職的

　　C.違反法律、行政法規、規章和并購重組委審核工作紀律的

　　D.兩次以上無故不出席并購重組委會議的

　　119.在我國，財務顧問的監管主體包括(　　)。

　　A.國務院

　　B.證監會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　120.外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合的要求有(　　)。(1分)

　　A.以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓

　　D.法律法規對外商投資持股比例有明確規定的行業，投資者持有股份比例應符合相關規定

　　解讀