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　　判斷題

　　1.證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內容 此題考察操縱市場的概念。

　　2.質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內容 質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。

　　3.在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內容 在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃是客戶的義務之一。

　　4.在我國，新股競價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內容 考核新股網上競價發行的定義。

　　5.從我國目前證券經紀業務的實際內容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內容 從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。

　　6.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內容 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。

　　7.柜臺交易是目前我國股票交易的常見形式。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內容 柜臺交易是證券交易早期的常見形式。

　　8.可轉債具有期貨和期權的雙重性質。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內容 可轉債具有債權和期權的雙重性質。

　　9.以網上發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：B解析內容 組織搖號抽簽的是主承銷商而不是證券交易所。

　　10.清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。

　　A正確

　　B錯誤

　　答案：A解析內容 常識題，清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。

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