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　　多選題

　　1.證券自營業務禁止的行為包括()。

　　A假借他人名義或以個人名義進行自營業務

　　B將代理業務與自營業務混合操作

　　C將自營賬戶借給他人使用

　　D違反規定委托他人代為買賣證券

　　答案：ABCD解析內容 證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

　　2.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。

　　A專項調查

　　B書面警示

　　C要求整改

　　D口頭警示

　　答案：ABCD解析內容 證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。

　　3.在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有( )。

　　A按合同約定承擔投資風險

　　B參與和退出集合資產管理計劃

　　C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D保證委托資產來源及用途的合法性

　　答案：ACD解析內容 考察集合資產管理業務中客戶的權利和業務。參與和退出集合資產管理計劃是客戶的權利。

　　4.證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。

　　A流動性

　　B穩定性

　　C有效性

　　D收益性

　　答案：ABC解析內容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩定性、有效性。

　　5.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則了解客戶的()。

　　A客戶身份

　　B財產與收入狀況

　　C證券投資經驗

　　D風險認知與承受能力

　　答案：ABCD解析內容 考察盡職調查及風險揭示的基本規范內容。

　　6.關于股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有()。

　　A每一賬戶的申購數量都有上限，但無下限

　　B會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

　　C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結

　　D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

　　答案：BD解析內容 每一賬戶的申購數量都有上限和下限; 申購期間由證券結算登記公司對申購資金進行凍結。

　　7.下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。

　　A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

　　B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

　　D向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　答案：ABC解析內容 “向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息”這是證券經紀人的職業范圍。

　　8.關于標準券計算和公布，下列表述中正確的有()。

　　A對于新上市債券，中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率

　　B“倒掛”意味著債券值100元可以質押融資100元以下

　　C在計算過程中，相關參數取值越謹慎，倒掛概率越小，結算風險越能較好的防范

　　D標準券折算率由中國結算公司和滬深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布

　　答案：CD解析內容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率;對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標準券折算率。

　　9.自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在( )上嚴格分離。

　　A機構

　　B信息

　　C會計核算

　　D賬戶

　　答案：ABCD解析內容 自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　10.關于買斷式回購到期結算下列說法正確的是()。

　　A結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收

　　B結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收

　　C中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保

　　D中國結算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保

　　答案：AC解析內容 結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結算中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保。

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