2012年證券從業考試《證券交易》第二章證券經紀業務重點試題

　　v 單選題

　　1.深圳證券交易所A股傭金的收取起點為(A)。

　　A.5元轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　2.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為(D)。

　　A.成交金額的0.05%

　　B.成交金額的0.1%

　　C.成交金額的0.15%

　　D.0

　　3.根據上交所規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段，股票交易申報價格最高不高于前收盤價格的(D)。

　　A.100%轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　B.200%

　　C.500%

　　D.900%

　　4.在深交所，A股的過戶費收取標準是(A)。

　　A.0

　　B.千分之一

　　C.千分之五

　　D.百分之一

　　v 判斷題轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　1.按我國現行制度規定，證券公司可接受超過漲跌幅限價的委托。(錯)

　　2.在證券交易所的交易競價中，競價的結果包括：全部成交和不成交兩種情況。(錯)

　　3.全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。(錯)

　　4.從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。(對)

　　5.營業部按要求妥善保管客戶資料和業務資料，上述資料在客戶賬戶銷戶后10年內不得銷毀。(錯)

　　6.在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務屬于證券經紀業務的管理風險。(錯)

　　v 多選題

　　1.委托指令的基本要素包括(ABCD)。

　　A.證券帳號轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　B.證券品種

　　C.委托價格

　　D.買賣方向

　　2.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括(AD)。

　　A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　3.證券經紀業務的特點包括(ABCD)。

　　A.業務對象的廣泛性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　4.證券經紀關系的確立，需要客戶簽署下列哪些協議(ABCD)。

　　A.風險揭示書轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　B.客戶須知

　　C.證券交易委托代理協議書

　　D.客戶交易結算資金第三方存管協議

　　5.市價申報指令包括(ACD)。

　　A.證券代碼轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　B.價格

　　C.買賣方向

　　D.數量

　　6.非柜臺委托主要有(ABCD)。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.函電委托

　　D.自助終端委托

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