2012年證券從業考試《證券交易》第一章證券交易概述重點試題

　　v 單選題

　　1.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(B)審核批準。

　　A.交易所總經理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　2.我國證券市場的建立始于(B)年。

　　A.1990

　　B.1986

　　C.1992

　　D.1984

　　3.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起(B)個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　4.(D)是交易權限的技術載體。

　　A.有形席位

　　B.無形席位

　　C.專用席位

　　D.交易單元

　　5.證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后的(D)個工作日內向中國證監會備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　v 判斷題

　　1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。(對)

　　2.證券交易的特征主要表現為證券的流動性、收益性、風險性。(對)

　　3.可轉換債券的持有者要在規定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規定的價格和比例將債權轉換為股票。(錯)

　　4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動取得了交易席位。(錯)

　　5.指令驅動系統是一種連續交易商市場，或稱為做市商市場。(錯)

　　6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。(錯)

　　v 多選題

　　1.證券交易所對不履行義務的會員有權給予(AD)處罰。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過

　　D.取消會員資格

　　2.金融期貨主要包括(ABCD)。

　　A.利率期貨

　　B.股票價格指數期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票期貨

　　3.證券交易所的職能有(ABCD)。

　　A.提供證券交易的場所和設施

　　B.指定證券交易所的業務規則

　　C.組織監督證券交易

　　D.管理和發布市場信息

　　4.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則有(ABCD)。

　　A.價格優先原則

　　B.時間優先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.數量優先原則

　　5.特別會員享有的權利有(BCD)。

　　A.參加會員大會行使表決權

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關建議

　　D.接受證券交易所提供的相關服務

　　環球網校2012證券從業多款套餐上線 （教材變化 ）（預習題搶先做）

　　證券從業輔導套餐最低四折優惠

　　環球網校證券從業資格通過率高達76%

　　2012新版證券從業輔導課程熱招中

　　更多信息：  證券從業資格考試頻道      證券從業資格考試論壇