四、中國證監會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理$lesson$

　　1.保薦機構的注冊登記事項

　　2.保薦代表人的注冊登記事項轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　3.保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內、董事長或者總經理簽字

　　4.保薦機構的年度執業報告：4月份報送，法定代表人簽字

　　五、國債承銷業務的資格條件和資格申請

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　2.國債的承銷業務資格：基本條件

　　憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，營業網點在40個以上。

　　記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

　　3.發行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監會實施，并征求銀監會和保監會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監會意見。

　　六、企業債券的上市推薦業務資格

　　第三節 投資銀行業務的內部控制轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　一、投資銀行業務內部控制的總體要求

　　1.具體內容：

　?、沤栏竦捻椖匡L險評估體系和項目責任管理制度;

　　⑵建立科學的發行人質量評價體系;

　?、菑娀L險責任制;

　?、冉烂艿膬群斯ぷ饕巹t與程序。

　　2.中國證監會對內部控制提出的10條具體要求

　　二、證券公司承銷業務的風險控制

　　1.證券公司風險控制指標體系的核心：凈資本

　　2.凈資本的含義轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　3.風險控制指標標準：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元

　　4.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準：100%、40%、8%、20%

　　三、股票承銷業務中的不當行為及相應處罰

　　注意區別36個月內和12個月內不得參與證券承銷的不當行為

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