第二節 投資銀行業務資格$lesson$

　　一、證券公司的業務資格條件

　　《證券法》規定：經證監會批準，證券公司可以經營承銷與保薦業務。

　　1.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　2.證券公司從事證券發行上市保薦業務，保薦機構履行保薦職責，保薦代表人具體負責保薦工作。

　　3.同次發行的證券，發行保薦與上市保薦為同一機構;聯合保薦不得超2家。

　　二、保薦機構的資格

　　1.證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件：

　?、抛再Y本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　　⑵具有完善的公司治理和內部控制制度并能夠有效執行，風險控制指標符合相關規定;

　?、潜Ｋ]業務部門具有健全的業務規程，內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　?、染哂辛己玫谋Ｋ]業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;

　?、煞媳Ｋ]代表人資格條件的從業人員不少于4人;

　?、首罱?年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;

　　⑺中國證監會規定的其他條件。轉自環 球 網 校edu24ol.com

　　2.證券公司申請保薦機構資格應當提交的材料

　　注：申請文件需由全體董事簽字

　　三、保薦代表人的資格

　　1.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件：

　?、啪邆?年以上保薦相關業務經歷;轉自環 球 網 校edu24ol.com

　?、谱罱?年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

　　⑶參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　?、日\實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

　?、晌簇撚袛殿~較大到期未清償的債務;

　　⑹中國證監會規定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格應當提交的材料

　　注：申請文件需由董事長或者總經理簽字

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