31.融資融券業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍之內(AC)。$lesson$

　　A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的10%

　　C.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　D.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%

　　32.全國銀行間債券回購交易采用詢價交易方式，包括了三個交易步驟：(ABC)。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.確認成交

　　D.結算

　　33.全國銀行間市場質押式回購參與者包括(ACD)。

　　A.商業銀行及其授權分支機構

　　B.QFII合格境外機構投資者

　　C.非銀行金融機構和非金融機構

　　D.經營人民幣業務的外國銀行分行

　　34.交易所債券回購市場的參與主體包括(BCD)。

　　A.個人投資者

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.證券投資基金

　　35.上海證券交易所買斷式回購交易履約金按規則判定的是(ABD)。

　　A.回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方

　　B.如單方無力履約，違約方的履約金貴守約方所有

　　C.如單方主動申報“不履約”指令的，違約方的履約金仍歸違約方所有

　　D.如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結算風險基金

　　36.證券交易從結算的時間安排來看，可以分為(AD)

　　A.滾動交收

　　B.凈額交收

　　C.貨銀對付交收

　　D.會計日交收

　　37.債券回購雙方可以選擇的交收方式包括(ABC)。

　　A.見券付款

　　B.券款對付

　　C.見款付券

　　D.待交收制度

　　38.下列關于上海市場A股清算與交收環節正確的是(ABC)。

　　A.交易日(T日)閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司

　　B.清算完成后(最遲T+1日開市前)，中國結算上海分公司向各結算參與人提供當日清算數據匯總表

　　C.中國結算上海分公司與結算參與人于T+1日完成資金交收

　　D.上海市場A股實行了貨銀對付原則

　　39.下列哪些清算與交收實行了貨銀對付原則(CD)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.權證

　　D.ETF

　　40.證券經紀業務的特點有(BCD)

　　A.業務對象的同一性

　　B.經紀業務的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　2010年證券從業輔導通過率分析

　　2011年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業資格考試時間安排

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