21.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營部門必須與(ABC)等部門嚴格分開。$lesson$

　　A.資金

　　B.財會

　　C.經紀

　　D.物業管理

　　22.證券交易內幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.發行人的董事、監事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高管等

　　C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關人員

　　D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人

　　23.操縱證券市場的手段包括(ABC)。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優勢連續買賣

　　B.與他人串通，以事先約定的價格、時間和方式進行證券交易

　　C.在自己控制的賬戶之間進行證券交易

　　D.為他人操盤或理財

　　24.證券公司不得接受本公司(ABCD)為定向資產管理業務客戶。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.從業人員

　　D.從業人員配偶

　　25.定向資產管理合同應當包括下列(ABCD)基本事項。

　　A.客戶資產的種類和數額

　　B.投資范圍、投資限制和比例

　　C.投資目標和管理期限

　　D.各類風險揭示

　　26.證券公司從事資產管理業務，應當符合下列條件(BCD)。

　　A.凈資本不低于1億元人民幣

　　B.資產管理業務人員具有證券業從業資格，具有3年以上證券自營、資產管理或投資基金管理從業經歷的人員不低于5人

　　C.最近一年未受到過行政處罰或刑事處罰

　　D.具有良好的法人治理結構

　　27.定向資產管理合同應當包括下列基本事項：(ABC)。

　　A.客戶資產的種類和數額

　　B.投資范圍、投資限制

　　C.各類風險揭示

　　D.盈利保證

　　28.分管融資融券業務的高管人員不得兼管(BD)。

　　A.財務部門

　　B.風險監控部門

　　C.計算機管理中心

　　D.業務稽核部門

　　29.客戶融入證券后，歸還證券前，在下列(ABCD)情形下應當按照融券數量對證券公司進行補償。

　　A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利

　　B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償

　　C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

　　D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

　　30.融資融券標的證券為股票的，需要符合下列哪些條件：(ABC)。

　　A.在交易所上市交易滿3個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股

　　C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股

　　D.股東人數不少于1000人

　　2010年證券從業輔導通過率分析

　　2011年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業資格考試時間安排

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