41.證券評級機構應當建立政權評級業務檔案管理制度，業務檔案的保存期限不得少于7年。( )

　　正確答案：B

　　42.長期融資是指所融資金能為企業長期占用。所有者權益類的項目主要是長期融資。( )

　　正確答案：A轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　43.公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告兩次跟蹤評級報告。( )

　　正確答案：B轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　44.股份有限公司申請其股票上市交易，必須報中國證監會核準。 ( )

　　正確答案：A

　　45.招股說明書應披露發行人及與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他權益關系。( )

　　正確答案：A

　　45.A股發行一般采取公開發行的方式。( )

　　正確答案：A

　　46.凈收入理論認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大。( )

　　正確答案：A

　　47.首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發行公告;上市公告書。( )

　　正確答案：A

　　48.海外證券經營機構欲擔任B股承銷商不必向中國證監會申請資格。( )

　　正確答案：B

　　49.路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業機構投資者，對他們進行廣泛的市場調查，聽取投資者對于發行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據此確定一個價格區間的過程。( )

　　正確答案：B轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　50.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月。( )

　　正確答案：A

　　51.投資研究報告應當由發行人的研究人員獨立撰寫并署名。( )

　　正確答案：B

　　52非公開發行股票跌得發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。 ( )

　　正確答案：A

　　53.中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定的要求制作申請文件的，中國證監會不予受理。統一受理的，中國證監會根據政府的有關規定收取審核費人民幣20萬元。( )

　　正確答案：A

　　54.發行人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。( )

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　　55.股份有限公司公開發行股票后，如要申請股票上市交易，則該公司持有股票面值人民幣10000元以上的股東人數不少于1000人。 ( )

　　正確答案：B

　　56.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取只控制發行規模的辦法。( )

　　正確答案：B

　　57.董事長由董事會1/3以上的董事選舉產生和罷免，副董事長由董事長任免和罷免。 ( )

　　正確答案：B

　　58.在向二級市場投資者配售新股的方式中，如果一投資者持有上市通股票市值1.5萬元，可申購新股1500股。( )。

　　正確答案：B

　　59.中國證監會及派出機構不可代替輔導對象選擇或指定輔導機構。 ( )

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　　60.上市公司監事有報酬請求權。( )

　　正確答案：A

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