21.金融債券存續期間，發行人應于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。( )

　　正確答案：B轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　22.如果上市公司對增發未作盈利預測的，證監會將不予核準其新股發行。( )

　　正確答案：B

　　23.中國證監會對股票發行實行核準制度。( )

　　正確答案：A轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　24.輔導工作底稿的存檔時間不少于4年。( )

　　正確答案：B

　　25.全體發起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。( )

　　正確答案：A

　　26.產權界定的原則是：誰投資，誰擁有產權。( )

　　正確答案：A

　　27.在招股說明書中，發行人應披露不少于最近三年的簡要利潤表、不少于最近三年末的簡要資產負債表、不少于最近一年的簡要現金流量表。( )

　　正確答案：A

　　28.公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50%。( )

　　正確答案：A

　　29.發行人可將招股說明書全文刊登于其他網站和報刊，但不得早于在中國證監會指定網站和報刊的披露。

　　正確答案：A

　　30.根據我國《公司法》第二條、第三條的規定，公司是依照《公司法》在中國境內設立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業法人。( )

　　正確答案：A轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　31.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。公司解散時，應當進行必要的清算活動。公司解散后，也就喪失了進行業務活動的能力。( )

　　正確答案：A

　　32.申購日后的第5天(T+5日)，發行人和主承銷商公布中簽結果，中國結算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，如發行價格低于價格區間上限，差價部分退還給投資者。新股認購款集中由中國結算上海分公司劃付給主承銷商。

　　正確答案：B

　　33.結算銀行于T+2日根據主承銷商通過登記結算平臺提供的電子退款明細數據，按照原留存的配售對象匯款憑證辦理配售對象的退款。( )

　　正確答案：A

　　34.信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。( )

　　正確答案：A轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　35.與發行公司業務聯系緊密且準備長期持有發行公司股票的法人，稱為戰略投資者。

　　正確答案：A

　　36.從債券的發行日開始到償還本息日為止的時間稱為債券的期限。( )

　　正確答案：B

　　37.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除，不得非公開發行股票。( )

　　正確答案：A

　　38.發行公司債券其累計債券總額不超過公司凈資產的40%。( )

　　正確答案：A

　　39.證券交易所對首次公開發行股票前的輔導工作進行監督和指導，派出機構負責轄區內輔導工作的監督管理。( )

　　正確答案：B轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　40.上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內披露付息公告。( )

　　正確答案：A

·環球網校證券從業資格網絡輔導招生簡章
·證券市場基礎知識重點與難點匯總

證券從業資格考試頻道  證券從業資格考試論壇