試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.有價證券的主要形式是( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

2.證券是各類記載并代表一定權益的( )。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

3.下列關于有價證券的敘述，不正確的是( )。

A.有價證券本身沒有價值

B.有價證券代表一定量的財產權利

C.有價證券即指資本證券

D.有價證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

4.( )可視為無期證券。

A.企業債券

B.國債

C.股票

D.金融債券

5.關于股票基金，下列描述正確的是( )。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

6.國務院于2004年1月31日發布的( )針對中國資本市場的發展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。

A.《關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》

B.《股票發行與交易管理暫行條例》

C.《關于提高上市公司質量的意見》

D.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》

7.下列各項屬于財政政策手段的是( )。

A.調節稅率

B.存款準備金制度

C.再貼現政策

D.公開市場業務

8.國有股股利收入依法納入( )預算，國家股權可以轉讓，但轉讓應

符合國家制定的有關規定。

A.國有資產經營

B.中央財政

C.地方財政

D.國有資產管理

9.投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付( )。

A.申購、贖回費

B.傭金

C.管理費

D.手續費

10.( )負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤銷及有關事宜。

A.國務院證券管理委員會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

參考答案

1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。

2.【答案詳解】B。本題是對證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。

3.【答案詳解】D。雖然有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。

5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項錯誤。

6.【答案詳解】D。國務院于2004年1月31日發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。

7.【答案詳解】A。財政政策手段包括發行國債、調整財政支出、調節稅率等。存款準備金制度、再貼現政策和公開市場業務屬于貨幣政策手段。

8.【答案詳解】A。國有股股利收入由國有資產管理部門監督收繳，依法納入國有資產經營預算并根據國家有關規定安排使用，國家股權可以轉讓，但轉讓應符合國家制定的有關規定。

9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

10.【答案詳解】C。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第五條規定，中國證券業協會依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

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