2023年3月證券從業《金融市場基礎知識》真題答案

1.下列關于地方政府債券的說法錯誤的是)。

A.發行主體是地方政府

B.籌集資金不能用于彌補地方財政資金不足

C.由地方政府發行并負責償還的債券

D.簡稱地方債券

答案：B

解析:地方政府債券簡稱"地方債券",也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。籌集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者地方興建大型項目。故B選項錯誤。

考點:第五章與第一節政府債券，地方政府債券簡稱"地方債券也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。籌集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者地方興建大型項目。

⒉.在債券評級中，證券評級機構應當在受評證券存續期內每年至少出具一次( )。

A.評級等級跟蹤報告

B.實地調研跟蹤報告

C.定期跟蹤評級報告

D.臨時跟蹤評級報告

答案：C

在評級對象有效存續期內，證券評級機構應持續眼蹤評級對象的政策環境、行業風險、經營策略、財務狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影影，出具定期或不定期跟蹤評級報告。證券評級機構應當在受評證券存續期內每年至少出具一次定期跟蹤評級報告。

考點︰信用評級的程序--跟蹤評級

在評級對象有效存續期內，證券評級機構應持續眼蹤評級對象的政策環境、行業風險、經營策略、財務狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影影，出具定期或不定期跟蹤評級報告。證券評級機構應當在受評證券存續期內每年至少出具一次定期跟蹤評級報告。

3.下列各項中，不屬于間接融資特點的是( )

A.融資主動權主要掌握在金融中介機構手中

B.融資的相對集中性

C.融資信譽的差異性相對較小

D.部分融資方式具有不可逆性

答案：D

解析：間接融資的特點:

(1)資金獲得的間接性;

(2)融資的相對集中性;

(3)融資信譽的差異性相對較小;

(4)全部具有可逆性(即可返還性);(D選項錯誤)

(5)融資的主動權主要掌握在金融中介機構手中。

考點∶

間接融資的特點:資金獲得的間接性;融資的相對集中性;融資信譽的差異性相對較小;全部具有可逆性(即可返還性);融資的主動權主要掌握在金融中介機構手中。

4.某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為25元/股，標的股票的內在價值30元股，市場價格為32元/股，則轉換比例為()

A.42

B.31

C.33

D.40

答案:D

解析:轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1000/25=40

考點∶

可轉換債券的轉換比例:轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格

5.競價申報時如涉及證券價格的有效申報范圍，則()

A.低于跌幅限制價格的委托有效

B.低于漲幅限制價格的委托無效C.高于漲幅限制價格的委托無效D.高于跌幅限制價格的委托無效

答案:C

解析︰為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當的限制。高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效。

考點∶

漲跌幅限制與競價申報的有效范圍:為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當的限制。高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效。

……

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