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1、根據我國現行的證券交易原則，屬于連續競價時成交價格的確定原則是(　　)

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

參考答案：A

2、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業

C.投資咨詢公司

D.私募基金

參考答案：A

3、根據(　　)劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等

A.品種結構

B.交易場所結構

C.效率結構

D.層次結構

參考答案：A

4、各國證券市場監管的主要任務是(　　)

A.調控證券市場與證券交易的規模

B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環境

C.保證證券市場的效率

D.降低非系統性風險

參考答案：B

5、商業銀行次級債券的發行方式是(　　)

A.代銷

B.一次足額發行或限額內分期

C.招標承銷

D.包銷

參考答案：B

6、除了可按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

A.可贖回優先股票股東

B.累積優先股票股東

C.參與優先股票股東

D.可轉換優先股票股東

參考答案：C

7、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組，債務重組等提供查詢服務，這屬于證券公司的(　　)

A.財務顧問業務

B.資產管理業務

C.承銷保薦業務

D.投資咨詢業務

參考答案：A

8、下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是(　　)

A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

參考答案：A

9、我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

參考答案：B

10、根據上海證券交易所有關國債買斷式回購交易的規定，回購到期如單方違約，違約方的履約金歸(　　)所有

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結算風險基金

D.投資者保護基金

參考答案：A

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