1.根據深圳證券交易所的規定，中小企業板塊上市公司試行【】。

A.嚴格保薦制度

B.彈性保薦制度

C.終身保薦制度

D.規范保薦制度

【答案解析】答案為B。根據《關于中小企業板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》，中小企業板上市公司試行彈性保薦制度。

2.招股說明書應至少披露發行人向【】供應商(合計)的采購額占當期年度采購總額的百分比。

A.前五名

B.前三名

C.前十名

D.最大

【答案解析】答案為A?！豆_發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》第七十七條的規定，發行人應披露主要客戶及供應商的資料，包括向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比。

3.資產評估報告的有效期為【】起的一年。

A.評估基準日

B.評估報告出具日

C.評估工作開始日

D.評估報告生效日

【答案解析】答案為A。資產評估報告是評估機構完成評估工作后出具的專業報告。資產評估報告的有效期為評估基準日起的1年。

4.應保證上市公告書真實性、準確性、完整性，并承擔個別和連帶的法律責任的主體不包括【】。

A.發行人律師

B.全體董事

C.發行人

D.全體監事

【答案解析】答案為A。發行人及其全體董事、監事、高級管理人員應當對上市公告書簽署書面確認意見，保證上市公告書所披露信息的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

5.公開發行證券的公司信息披露規范不包括【】。

A.編報規則

B.內容與格式準則

C.規范問答

D.信息披露原則

【答案解析】答案為D。根據《中國證監會現行規章、規范性文件目錄》，公開發行證券的公司信息披露規范包括：內容與格式準則、編報規則、規范問答。首次公開發行股票的信息披露應遵守相關規范。

6.股份有限公司的監事會成員不得少于【】，其中職工代表比例最低為【】。

A.3人;1/3wWW.KAo8.Cc

B.3人;1/2

C.5人;1/3

D.5人;1/2

【答案解析】答案為A。股份有限公司設監事會，監事會成員不得少于3人，監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。

7.在主板上市公司首次公開股票發行申請未獲核準的，自中國證監會做出不予核準決定之日起【】個月后，發行人可再次提出申請。

A.12

B.6

C.24

D.3

【答案解析】答案為B。對在主板上市公司首次公開發行股票的核準程序的考查。股票發行申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起6個月后，發行人可再次提出股票發行申請。

8.詢價對象在年度結束后【】個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案解析】答案為D。詢價對象應當在年度結束后1個月內對上年度參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合規定的條件以及是否遵守《證券發行與承銷管理辦法》對詢價對象的監管要求進行說明。

9.股份有限公司申請其股票在交易所上市，公司最近【】應無重大違法行為。

A.3年

B.2年

C.4年

D.1年

【答案解析】答案為A。根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件：第一，股票經中國證監會核準已公開發行;第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元;第三，公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;第四，公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;第五，交易所要求的其他條件。

10.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，如果近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元，發行人應符合會計指標要求【】。

A.最近三個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

B.最近三個會計年度產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

C.最近三個會計年度投資活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

D.最近三個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

【答案解析】答案為A。《首次公開發行股票并上市管理辦法》第三十三條規定，發行人應符合的條件其中包括：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。

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