1. 我國股票發行監管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。

A.發行種類和發行規模

B.發行種類和發行企業數量

C.發行種類和發行企業規模

D.發行規模和發行企業數量

2. 證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。

A.2

B.3

C.4

D.5

3. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

4. 憑證式國債承銷團成員原則上不超過()家。

A.20

B.30

C.40

D.60

5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指()。

A.證券公司短期融資券

B.證券公司發行的可轉換債券

C.證券公司發行的次級債券

D.證券公司資產支持證券

6. 保薦代表人數量少于()人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

7. 證券公司經營證券承銷與保薦，且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣()。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

8. 凈資本基本計算公式為()。

A.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險+應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

B.凈資本=凈資產+金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

C.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

D.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整+或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

9. 下列關于證券公司債券的說法中，錯誤的是()。

A.它是由證券公司自身發行的債券

B.它是由證券公司代理發行的債券

C.不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券

D.中國證監會依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理

10. 證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦的機構不得超過()家。

A.1

B.2

C.3

D.5

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