證券從業資格考試模擬題

1、 (　　)屬于證券自營業務主要的投資對象。

A. 已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

B. 已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

C. 已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

D. 已經和依法可以在銀行間市場交易的證券

參考答案：C

參考解析：本題考查證券自營業務的投資范圍。已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券是證券自營業務主要的投資對象。

2、按照《證券發行市場保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會可( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

參考答案：B

參考解析：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

3、基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在( )。

Ⅰ有利于保障基金財產的安全

Ⅱ有利于保護基金份額持有人的合法權益

Ⅲ有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率

Ⅳ有利于維護基金財產的獨立性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性;有利于保障基金財產的安全;有利于保護基金份額持有人的合法權益;有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。

證券從業資格考試時間

根據《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業技術人員職業資格考試計劃及有關事項的通知》的內容，2023年證券從業資格考試時間為6月3日、4日：

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