證券從業資格考試習題

1、證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的(　　)。

A. 自愿

B. 有償

C. 無償

D. 誠實信用

參考答案：C

參考解析：本題考查證券發行和交易的行為準則。證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

2、根據《關于證券從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職(含試用期)之日起( )工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。

A. 5個

B. 7個

C. 10個

D. 12個

參考答案：B

參考解析：根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職(含試用期)之日起7個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。

3、證券公司為現有證券投資咨詢執業人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業協會報送下列書面申請材料( )。

Ⅰ.申請注冊人員基本信息表

Ⅱ.公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

Ⅲ.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書

Ⅳ.家庭成員信息表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料：(1)公司證券投資咨詢業務許可證明復印件。(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。(5)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。(6)證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。

證券從業資格考試時間

根據《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業技術人員職業資格考試計劃及有關事項的通知》的內容，2023年證券從業資格考試時間為6月3日、4日：

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