1、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正確答案：C

答案解析：同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

2、看跌期權的買方具有在約定期限內按()賣出一定數量基礎金融工具的權利。

A、協定價格

B、未來價格

C、市價

D、公允價格

正確答案：A

答案解析：此題考查對看跌期權的理解。

3、中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

正確答案：A

答案解析：中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

4、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是()。

A、單位

B、自然人

C、復雜客體

D、簡單客體

正確答案：A

答案解析：欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

5、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A、客戶信用資金臺賬

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用資金賬戶

正確答案：B

答案解析：融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

6、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權()以上通過。

A、[1/3]

B、[2/3]

C、半數

D、[3/4]

正確答案：B

答案解析：股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權2/3以上通過。

7、基金管理費是支付給()的費用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監管部門

正確答案：A

答案解析：基金管理費是指從基金資產中提取的、支付給為基金提供專業化服務的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

8、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[50%]

正確答案：A

答案解析：我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

9、合規負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

A、董事會

B、監事會

C、董事會執行委員會

D、股東大會

正確答案：A

答案解析：合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

10、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為()。

A、償還性

B、流動性

C、安全性

D、收益性

正確答案：B

答案解析：考察債券的流動性。

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