1、政府通過對金融市場直接或間接的干預，影響金融市場變量，調控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調整本國與外國的經濟往來，影響商業周期，最終實現對產出、就業、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的()。

A.促進儲蓄-投資轉化

B.優化資源配置

C.反映經濟狀態

D.宏觀調控

參考答案：D

參考解析：本題主要考查金融市場的重要性。

2、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發行期內每日()。

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

參考答案：C

參考解析：考查儲蓄國債發行額度的分配方式。參照《財政部關于印發(2018—2020年儲蓄國債發行額度管理辦法)的通知》。發行開始前，財政部會同中國人民銀行根據發行通知規定，將當期儲蓄國債(電子式)最大發行額的全部或部分，作為基本代銷額度，按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員。其余發行額度作為機動代銷額度在發行期內供各承銷團成員抓取。發行期內，承銷團成員可于每日8：30～16：30通過與財政部儲蓄國債(電子式)業務管理信息系統聯網方式申請抓取機動代銷額度。

3、除《上海證券交易所交易規則》另有規定外，交易日的()為連續競價時間。

A.9：15

B.11：40

C.9：40

D.14：58

參考答案：C

參考解析：除《上海證券交易所交易規則》另有規定外，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間，9：30~11：30、13：00-14：57為連續競價時間，14：57-15：00為收盤集合競價時間。

4、()是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱發行人)發行的，約定持有人在規定期間或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算價差的有價證券。

A.期貨

B.可轉換債券

C.互換

D.權證

參考答案：D

參考解析：D項正確，權證是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱發行人)發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從產品屬性看，權證是一種期權類金融衍生產品。權證與交易所交易期權的主要區別在于，交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎資產、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權系列進行交易；而權證則是權證發行人發行的合約，發行人作為權利的授予者承擔全部責任。故本題選D。A項，期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。B項，可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。C項，互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。

5、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配(　　)的請求權等權利。

A.權利和義務

B.實物與資產

C.股息和紅利

D.以上都不對

參考答案：C

參考解析：股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權等權利。

6、在紐約上市的外資股被稱為()。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

參考答案：B

參考解析：在紐約上市的外資股被稱為N股。

7、我國金融行業已經具備開放的有利條件不包括()。

A.我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場

B.我國的金融監管能力和監管水平在不斷提升

C.在保險業監管框架方面，“償一代”監管制度全面實施

D.采取了一系列保護投資者的舉措

參考答案：C

參考解析：當前，我國金融行業已經具備開放的有利條件。一是我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場，具有較強的綜合實力。二是我國的金融監管能力和監管水平在不斷提升。2017年設立金融穩定發展委員會；在銀行業監管方面，對接國際監管標準，我國銀行業在全球率先實施《巴塞爾協議Ⅲ》監管框架；在保險業監管框架方面，“償二代”監管制度全面實施。三是我國采取了一系列保護投資者的舉措，包括中國證監會強化對中介機構的適當性要求、加強投資者教育等。

8、小何想要建立一家企業充分發揮自身才能，并計劃未來通過發行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業的組織形式為()。

A.個人獨資企業

B.合伙企業

C.有限責任公司

D.股份有限公司

參考答案：D

參考解析：企業的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發行股票。

9、企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式是()。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.商業信用融資

參考答案：D

參考解析：本題主要考查商業信用融資的概念。商業信用融資是企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式。股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。債券市場融資，是政府、金融機構或企業通過發行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式。風險投資融資，是風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式。

10、國務院金融穩定發展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業對外開放措施。

A.宜慢不宜快、宜早不宜遲

B.宜快不宜慢、宜早不宜遲

C.宜慢不宜快、宜遲不宜早

D.宜快不宜慢、宜遲不宜早

參考答案：B

參考解析：國務院金融穩定發展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照“宜快不宜慢、宜早不宜遲”的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業對外開放措施。

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