證券從業資格考試法律法規試題

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根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

1、根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是()。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產權

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權

試題答案：C

2、下列關于合伙企業與公司的說法，正確的是()。

A、有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

B、合伙企業與公司均具有獨立的法人主體資格

C、合伙企業與公司財產獨立性相同

D、合伙企業與公司運營管理相同

試題答案：A

3、具有國家意志性的社會規范是()。

A、社會團隊規范

B、宗教規范

C、道德規范

D、法

試題答案：D

4、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的說法，錯誤的是()。

A、證券公司應在依法合規有效防范風險的前提下，充分利用現代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監管規范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理

試題答案：B

5、()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

A、證券業協會

B、證券交易所

C、登記結算公司

D、證監會

試題答案：A

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