證券從業資格證考試模擬

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1、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正確答案：C

答案解析：同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

2、看跌期權的買方具有在約定期限內按()賣出一定數量基礎金融工具的權利。

A、協定價格

B、未來價格

C、市價

D、公允價格

正確答案：A

答案解析：此題考查對看跌期權的理解。

3、中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

正確答案：A

答案解析：中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

4、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是()。

A、單位

B、自然人

C、復雜客體

D、簡單客體

正確答案：A

答案解析：欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

5、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A、客戶信用資金臺賬

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用資金賬戶

正確答案：B

答案解析：融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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