編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、遠期交易從成交日到結算日期限由交易雙方確定，交易實行()。【選擇題】

A.凈價交易，凈價結算

B.全價交易，凈價結算

C.全價交易，全價結算

D.凈價交易，全價結算

2、商業銀行混合資本債券是期限在()年以上，發行之日起()年內不可贖回的債券。【選擇題】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

3、下列哪些不是企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件()。【組合型選擇題】

Ⅰ.已發行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產總額的150%

Ⅱ.發行金融債券后，資本充足率為20%

Ⅲ.財務公司剛剛成立6個月

Ⅳ.申請前1年注冊資本金為2.5億元人民幣

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、假如債券票面金額定得較小，將會()。【組合型選擇題】

Ⅰ.有利于小額投資者購買

Ⅱ.發行工作量大

Ⅲ.持有者分布面廣

Ⅳ.印刷費用較低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、外國債券的特點有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不必須經官方主管機構批準

Ⅱ.必須經官方主管機構批準

Ⅲ.不受發行地所在國有關法規的管制和約束

Ⅳ.受發行地所在國有關法規的管制和約束

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：遠期交易從成交日到結算日期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。

2、正確答案：C

答案解析：商業銀行混合資本債券是期限在15年以上，發行之日起10年內不可贖回的債券。

3、正確答案：A

答案解析：企業集團財務公司發行金融債券應具備：財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額100%(Ⅰ錯誤)，發行金融債券后，資本充足率不低于10%(Ⅱ正確)；申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣(Ⅳ錯誤)，凈資產不低于行業平均水平；財務公司設立1年以上(Ⅲ錯誤)，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期等條件。

4、正確答案：C

答案解析：票面金額定得較小，有利于小額投資者購買(Ⅰ正確)，持有者分布面廣(Ⅲ正確)，但債券本身的印刷及發行工作量大(Ⅱ正確)，費用可能較高；票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購，且印刷費用等也會相應減少，但使小額投資者無法參與。

5、正確答案：B

答案解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1)債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家；(2)在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷；(3)在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準；(Ⅱ正確)(4)在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制。(Ⅳ正確)

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