編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于中國證監會對財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形的是()。【選擇題】

A.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責任的

C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D.唆使、協助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

2、()對基金托管從法律層面作出了規定。【選擇題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監督管理條例》

C.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》

D.《證券投資基金托管業務管理辦法》

3、證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。【組合型選擇題】

Ⅰ.集合資產管理計劃資產與其自有資產

Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

Ⅲ.不同集合資產管理計劃的資產

Ⅳ.集合資產管理計劃內各項資產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關于私募基金備案的效力，說法錯誤的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國基金業協會為私募基金管理人辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可

Ⅱ.中國基金業協會為私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可

Ⅲ.作為對基金財產安全的保證

Ⅳ.不作為對基金財產安全的保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、根據《管理細則》等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統開展推薦業務的主要規則說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調查

Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議

Ⅲ.主辦券商應根據內核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告

Ⅳ.主辦券商應持續督導所推薦掛牌公司誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；(2)未按照本辦法規定發表專業意見的；(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；(4)未依法履行持續督導義務的；(5)未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的；(6)違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的；(選項A正確)(7)違反保密制度或者未履行保密責任的；(選項B正確)(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；(選項C正確)(9)唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；(選項D錯誤)(10)中國證監會認定的其他情形。

2、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金法》對基金托管從法律層面作出了規定。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產(Ⅰ項正確)、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產(Ⅱ項正確)，不同集合資產管理計劃的資產(Ⅲ項正確)，相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

4、正確答案：A

答案解析：為防止機構利用登記備案信息進行增信，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

5、正確答案：C

答案解析：根據《管理細則》等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統開展推薦業務的主要規則如下：(1)主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓，使其了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務。；(2)主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調查，并在全面、真實、客觀、準確調查的基礎上出具盡職調查報告；(3)主辦券商應設立內核機構，負責審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基礎上出具內核意見；(4)主辦券商應根據內核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告。主辦券商可以根據申請掛牌公司委托，組織編制申請文件；(5)主辦券商應持續督導所推薦掛牌公司誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制。

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