編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、()是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱發行人)發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。【選擇題】

A.可轉換債券

B.企業債券

C.權證

D.普通股票

2、權證的標的種類包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.指數

Ⅳ.商品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、下列關于托管銀行說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國

Ⅱ.托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券

Ⅲ.向存券銀行提供當地市場信息

Ⅳ.負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.股權聯結型產品

Ⅱ.利率聯結型產品

Ⅲ.匯率聯結型產品

Ⅳ.商品聯結型產品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國公司在海外發行存托憑證的階段有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國企業在美國發行存托憑證階段

Ⅱ.基礎設施類存托憑證漸成主流階段

Ⅲ.高科技公司及大型國有企業成功上市階段

Ⅳ.中國企業存托憑證發行出現分化現象階段

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：權證是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱發行人)發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

2、正確答案：A

答案解析：權證的標的種類涵蓋股票、債券、外幣、指數、商品或其他金融工具，其中股票權證的標的可以是單一股票或是一籃子股票組合。

3、正確答案：A

答案解析：托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券；根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國；向存券銀行提供當地市場信息。

4、正確答案：D

答案解析：按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(Ⅰ正確)、利率聯結型產品(Ⅱ正確)、匯率聯結型產品(Ⅲ正確)、商品聯結型產品(Ⅳ正確)。

5、正確答案：C

答案解析：我國公司在海外發行存托憑證分為四個階段：(1)1993~1995年，中國企業在美國發行存托憑證；(2)1996~1998年，基礎設施類存托憑證漸成主流；(3)2000~2001年，高科技公司及大型國有企業成功上市；(4)2002年以來，中國企業存托憑證發行出現分化現象。

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