編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、中國證券業協會應當在()個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。【選擇題】

A.3

B.7

C.5

D.15

3、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。【選擇題】

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在相關規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

4、證券公司投資銀行類業務包括()。【組合型選擇題】

I.承銷與保薦

II.上市公司并購重組財務顧問

III.公司債券受托管理

IV.非上市公司推薦

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、下列關于證券公司控股股東的行為規范中，說法正確的有()。【組合型選擇題】

I.控股股東可開展與其所控股的證券公司發生競爭的業務

II.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

III.控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

IV.控股股東不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

2、正確答案：D

答案解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，中國證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

3、正確答案：C

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷；(2)最近3年內在本辦法第2條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；(選項B包括)(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；(選項A包括)(5)未負有數額較大到期未清償的債務；(選項D包括)(6)中國證監會規定的其他條件。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司投資銀行類業務包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業務。

5、正確答案：B

答案解析：I項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(9月7日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!