編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業協會辦理基金備案手續時，需報送的材料不包括()。【選擇題】

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協議

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

2、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.取消從業資格

Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分

Ⅳ.處以20萬元以上200萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。【組合型選擇題】

Ⅰ.公開

Ⅱ.公平

Ⅲ.公正

Ⅳ.誠實信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從()等方面認定“相關交易行為明顯”。【組合型選擇題】

Ⅰ.時間吻合程度

Ⅱ.交易背離程度

Ⅲ.利益關聯程度

Ⅳ.投資收益情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

Ⅲ.侵害了投資者的利益

Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；(選項B包括)(2)基金合同、公司章程或者合伙協議；(選項C包括)(3)資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書；(4)以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；(5)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議；(選項D包括)(6)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；(7)基金業協會規定的其他信息。

2、正確答案：C

答案解析：第五十六條禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。第一百九十三條違反本法第五十六條第一款、第三款的規定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規定，從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

3、正確答案：D

答案解析：從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

4、正確答案：C

答案解析：根據《內幕交易解釋》的規定，從以下三個方面的典型特征認定相關交易行為是否明顯異常：(1)時間吻合程度，即從行為時間與內幕信息形成、變化、公開的時間吻合程度把握；(Ⅰ項正確)(2)交易背離程度，即從交易行為與正常交易的背離程度把握；(Ⅱ項正確)(3)利益關聯程度，即從賬戶交易資金進出與該內幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關聯或者利害關系把握。(Ⅲ項正確)

5、正確答案：D

答案解析：操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的(Ⅱ項正確)；本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益(Ⅲ項正確)。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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