編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、()是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。【選擇題】

A.托管銀行

B.外匯交易所

C.存券銀行

D.中央存托公司

2、下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是()。【選擇題】

A.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

B.可轉換債券具有雙重選擇權

C.投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D.可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險，對發行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

3、做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續報價

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續報價

Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應報價

Ⅳ.交易所規定或者做市協議約定的其他業務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司場外期權的合約標的主要為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.以滬深300為主的股指

Ⅱ.A股個股

Ⅲ.黃金期現貨

Ⅳ.以中證500為主的股指

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服務包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續報價

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續報價

Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應報價

Ⅳ.交易所規定或者做市協議約定的其他業務

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。存券銀行作為ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。

2、正確答案：D

答案解析：可轉換債券具有雙重選擇權，它的存在使投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍以內，并可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。

3、正確答案：B

答案解析：為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務包括：(1)向投資者提供雙邊持續報價；(2)對投資者詢價提供雙邊回應報價；(3)交易所規定或者做市協議約定的其他業務。一般做市商提供前條第(2)、(3)項規定的做市服務。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司場外期權業務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據與交易對手達成的協議，與交易對手直接開展的期權交易。場外期權業務自2013年開始試點，合約標的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個股，黃金期現貨及部分境外標的。

5、正確答案：A

答案解析：為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務包括：(1)向投資者提供雙邊持續報價；(2)對投資者詢價提供雙邊回應報價；(3)交易所規定或者做市協議約定的其他業務。一般做市商提供前條第(2)、(3)項規定的做市服務。

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