編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、關于證券融資的特征說法不正確的是()。【選擇題】

A.證券融資是一種直接融資

B.證券融資是一種強市場性的活動，而銀行信貸是弱市場性的活動

C.證券融資是一種短期融資

D.證券中介服務體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優勝劣汰機制，使證券融資活動更具有競爭活力

2、申請證券評級業務應具備的條件是：實收資本和凈資產均不少于()萬元人民幣。【選擇題】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

3、定向資產管理業務的特點是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

Ⅱ.具體投資的方向在資產管理合同中約定

Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行

Ⅳ.業務設置特定的投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券評級業務的評級對象包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國證監會依法核準發行的債券

Ⅱ.中國證監會依法核準發行的資產支持證券

Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券

Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產支持證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、金融機構類投資者包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融租賃公司

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.銀行業金融機構

Ⅳ.證券經營機構

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券融資是一種長期融資，證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動形成的市場被稱為資本市場。

2、正確答案：D

答案解析：申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元；(2)具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人；(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度；(4)具有完善的業務制度；(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形；(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄；(7)中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。

3、正確答案：B

答案解析：定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(Ⅰ正確)；具體投資的方向在資產管理合同中約定(Ⅱ正確)；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行(Ⅲ正確)。Ⅳ項，“業務設置特定的投資目標”是專項資產管理業務的特點。

4、正確答案：C

答案解析：按照我國《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》的規定，證券評級業務是指對下列評級對象開展資信評級服務：(1)中國證監會依法核準發行的債券(Ⅰ正確)、資產支持證券(Ⅱ正確)以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券(Ⅲ正確)、資產支持證券(Ⅳ正確)以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；(3)上述第(1)、(2)項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國證監會規定的其他評級對象。

5、正確答案：B

答案解析：金融機構類投資者，是指進行證券投資、從事金融資產交易的金融機構，包括證券經營機構(Ⅳ正確)、銀行業金融機構(Ⅲ正確)、保險公司(Ⅱ正確)以及其他金融機構。其中，其他金融機構包括信托投資公司、企業集團財務公司和金融租賃公司(Ⅰ正確)等。

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