編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過()年。【選擇題】

A.3

B.4

C.5

D.6

2、證券公司對客戶負有()，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益?！具x擇題】

A.忠誠義務

B.誠信義務

C.保證客戶盈利的義務

D.保證客戶財產不受侵害義務

3、()應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料?！具x擇題】

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業協會

D.證券交易所

4、()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險?！具x擇題】

A.流動性風險

B.操作分析

C.技術風險

D.市場風險

5、發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格()。【組合型選擇題】

I.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

II.公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上

III.首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更

IV.首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

3、正確答案：B

答案解析：從事證券業務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業務的機構包括：(1)證券公司；(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；(3)證券投資咨詢機構；(4)證券資信評估機構；(5)中國證監會規定的其他從事證券業務的機構。

4、正確答案：A

答案解析：流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。

5、正確答案：C

答案解析：發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；(2)公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；(3)首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更；(4)首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組；(5)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在證券發行募集文件中披露；(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上；(7)關聯交易顯失公允或者程序違規，涉及金額較大；(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額較大；(9)違規為他人提供擔保，涉及金額較大；(10)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大；(11)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；(12)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規，情節嚴重的；(13)中國證監會規定的其他情形。

根據中國證券業協會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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