編輯推薦：2021年4月證券從業資格考試準考證打印時間及入口匯總

一、單項選擇題

1.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

2.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理。

A.中國證券業協會

B.國務院證券監督管理機構

C.證券交易所

D.中國人民銀行

3.備案機構應于每月()前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息。

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

4.柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后()內提交重大事項報告。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

5.證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

6.申請證券投資咨詢從業資格的機構，無需具備下列條件的是()。

A.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

B.有100萬元人民幣以上的注冊資本

C.沒有健全的內部管理制度

D.有公司章程

7.中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控。同時，中國證券業協會委托()建立機構間私募產品報價與服務系統，為柜臺市場提供互聯互通服務。

A.證券交易所

B.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

C.登記注冊機構

D.證監會

8.下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

9.從事期貨咨詢應取得()。

A.注冊會計師資格

B.證券業從業人員資格

C.期貨業從業人員資格

D.基金業從業人員資格

10.參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

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二、組合型選擇題

1.證券經紀人在執業過程中，不得有的行為包括()。

Ⅰ.在執業過程中索取或收受客戶款項和財物

Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字

Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險

Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.在發生()情形時，證券公司應當進行專項檢查。

Ⅰ.公司發生違法違規行為或存在合規風險隱患的

Ⅱ.公司董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人或合規部門認為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監管部門或自律組織要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。

Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致

Ⅲ.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金

Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者()。

Ⅰ.金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元

Ⅱ.金融資產不低于1000萬元，或者最近3年個人平均收入不低于100萬元

Ⅲ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.證券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過轉融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內的長期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

2、正確答案：A

答案解析：中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

3、正確答案：C

答案解析：備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場外證券業務年度報告，但相關內容已向監管機構或其他自律組織報送的除外。

4、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

6、正確答案：C

答案解析：申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；(4)有公司章程；(5)有健全的內部管理制度；(選項C符合題意)(6)具備中國證監會要求的其他條件。

7、正確答案：B

答案解析：中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控。同時，中國證券業協會委托中證資本市場發展監測中心有限責任公司建立機構間私募產品報價與服務系統，為柜臺市場提供互聯互通服務。

8、正確答案：B

答案解析：廣播電臺、電視臺應加強對證券節目的審查與管理，節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力(B錯誤)，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

9、正確答案：C

答案解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

10、正確答案：B

答案解析：參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券經紀人應在規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議；(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字；(Ⅱ項正確)(3)在執業過程中索取或收受客戶款項和財物；(Ⅰ項正確)(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；(Ⅳ項正確)(5)違背職業道德的其他行為。Ⅲ項屬于證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時應符合的要求。

2、正確答案：C

答案解析：在發生下列情形時，證券公司應當進行專項檢查：公司發生違法違規行為或存在合規風險隱患的；公司董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人或合規部門認為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監管和稽查辦案不力的；監管部門或自律組織要求的；其他有必要進行專項檢查的情形。

3、正確答案：D

答案解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價；(Ⅰ正確)(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致；(Ⅱ正確)(3)未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金；(Ⅲ正確)(4)有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形。(Ⅳ正確)

4、正確答案：A

答案解析：同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者：(1)金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元；(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、或者職業資格認定的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。(Ⅰ、Ⅱ項正確)

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