編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、在做市商市場中，做市商的收入來源是()。【選擇題】

A.投機收入

B.手續費和傭金收入

C.買賣證券的差價

D.投資收入

2、某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是()。【選擇題】

A.優先股股東、債權人、普通股股東

B.債權人、優先股股東、普通股股東

C.優先股股東、普通股股東、債權人

D.普通股股東、債權人、優先股股東

3、以下各類基金中，管理費費率最低的是()。【選擇題】

A.認股權證基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.債券基金

4、股票發行制度主要有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.注冊制

Ⅱ.核準制

Ⅲ.備案制

Ⅳ.審批制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在我國基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定。【組合型選擇題】

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業績報告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：做市商的收入來源是買賣證券的差價。在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手頭買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

2、正確答案：B

答案解析：某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是債權人、優先股股東、普通股股東。

3、正確答案：B

答案解析：目前，我國股票基金大部分按1.5%的比例計提基金管理費；債券基金的管理費率低于1%；貨幣市場基金的管理費率為0.33%。所以，貨幣市場基金的管理費率最低。

4、正確答案：C

答案解析：股票發行制度主要有審批制(Ⅳ正確)、注冊制(Ⅰ正確)、核準制(Ⅱ正確)。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發行制度。證券監管部門公布股票發行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業即可發行股票。發行人申請發行股票時，必須依法將公開的各種資料完全準確地向證券監管機構申報；核準制則是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了政府的指標和額度管理，并引進證券中介機構的責任，判斷企業是否達到股票發行的條件；另一方面證券監管機構同時對股票發行的合規性和適銷性條件進行實質性審查，并有權否決股票發行的申請；審批制是一國在股票市場的發展初期，為了維護上市公司的穩定和平衡復雜的社會經濟關系，采用行政和計劃的辦法分配股票發行的指標和額度，由地方政府或行業主管部門根據指標推薦企業發行股票的一種發行制度。

5、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同；(2)基金擴募或者延長基金合同期限；(Ⅳ正確)(3)轉換基金運作方式；(4)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(5)更換基金管理人、基金托管人；(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項。

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