編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中，正確的是()?！具x擇題】

A.證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

B.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構

D.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

2、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。【選擇題】

A.投資風險較高

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發售

3、()是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式?！具x擇題】

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

4、金融期貨的主要品種可以分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.股指期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合法經營原則

Ⅱ.自主經營原則

Ⅲ.自負盈虧原則

Ⅳ.實現資產保值增值的原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑國務院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記(選項C錯誤)；證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后，應當向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發經營證券業務許可證(選項D錯誤)；經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍(選項B正確)；未取得經營證券業務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務；證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷(選項A錯誤)。

2、正確答案：C

答案解析：公募基金采取公開方式發售，其募集對象不固定，風險較低，限制和約束比較多。

3、正確答案：B

答案解析：證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

4、正確答案：B

答案解析：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨(Ⅳ正確)、利率期貨(Ⅲ正確)、股指期貨(Ⅰ正確)和股票期貨。Ⅱ項金屬期貨屬于商品期貨。

5、正確答案：A

答案解析：公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則；(Ⅰ包括)(2)自主經營原則；(Ⅱ包括)(3)自負盈虧原則；(Ⅲ包括)(4)依法接受國家宏觀調控的原則；(5)實現資產保值增值的原則。(Ⅳ包括)

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