一、單項選擇題

1.“新三板”指的是()。

A.中小板市場

B.創業板市場

C.全國中小企業股份轉讓系統

D.區域性股權交易市場

2.深證成分股指數由()家成分股組成。

A.300

B.400

C.500

D.600

3.穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱為()。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

4.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A.賬面價值

B.資產價值

C.實際價值

D.清算資金

5.標準普爾500指數以1941—1943年為基期，基期指數定為()。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

6.下列對公司型基金的說法中，正確的是()。

A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

7.關于證券交易所，下列說法不正確的是()。

A.各國的證券交易均不以盈利為目的

B.證券交易所不決定證券的價格

C.證券交易所提供了證券交易的場所

D.證券流通的途徑除了通過證券交易所交易外還可以在場外交易場所進行

8.信用評級的程序不包括()。

A.實地調查

B.策略實現

C.評定等級

D.結果反饋與復評

9.公司債券的發行期限一般為()年，以()年為主。

A.3~20；10

B.3~20；5

C.3~10；5

D.3~10；10

10.下列關于債券貼現率的確定的說法，不正確的是()。

A.債券的貼現率也被稱為必要回報率

B.真實無風險收益率理論上由社會資本平均回報率決定

C.價格風險和流動性風險之和稱為名義無風險收益率

D.無風險收益率一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示

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二、組合型選擇題

1.證券公司的()必須經證券監督管理機構批準。

Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構

Ⅲ.變更公司章程中的一般條款

Ⅳ.變更業務范圍或者注冊資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.集合資產管理計劃募集的資金可以投資于()。

Ⅰ.中國境內依法發行的股票、債券

Ⅱ.證券投資基金、央行票據、短期融資券

Ⅲ.資產支持證券、金融衍生品

Ⅳ.中國證監會認可的其他投資品種

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列屬于中國證監會派出機構主要職責的有()。

Ⅰ.認真貫徹、執行國家有關法律、法規和方針、政策

Ⅱ.依據中國證監會的授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理

Ⅲ.依法查處轄區內監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議

Ⅳ.中國證監會授予的其他職責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.股東權利是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括()。

Ⅰ.資產收益權

Ⅱ.對公司財產的直接支配處理權

Ⅲ.重大決策權

Ⅳ.選擇管理者權

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有()。

Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

Ⅲ.證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備

Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：C

答案解析：全國中小企業股份轉讓系統俗稱“新三板”，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。

2、正確答案：C

答案解析：深證成分股指數由深圳證券交易所編制，按一定標準選出500家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

3、正確答案：A

答案解析：穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱為藍籌股。

4、正確答案：C

答案解析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際并非如此。只有當清算時公司資產實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。

5、正確答案：A

答案解析：標準普爾500指數以1941—1943年為基期，基期指數定為10，采用加權平均法進行計算，以股票上市量為權數，按基期進行加權計算。

6、正確答案：B

答案解析：公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，故A項說法錯誤；公司型基金以發行股份的方式募集資金，故C項說法錯誤；契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，故D項說法錯誤。

7、正確答案：A

答案解析：會員制證券交易所不以盈利為目的，但公司制證券交易所以盈利為目的。

8、正確答案：B

答案解析：中華人民共和國金融行業標準(JR/T0030.2—2006)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序作了如下規定。

9、正確答案：C

答案解析：企業債券的發行期限一般為3~20年，以10年為主；公司債券的發行期限一般為3~10年，以5年為主。

10、正確答案：C

答案解析：債券的貼現率是投資者對該債券要求的最低回報率，也稱為必要回報率。(選項A正確)

二、組合型選擇題

1、正確答案：C

答案解析：證券公司的下列行為必須經證券監督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(Ⅱ正確)；變更業務范圍或者注冊資本(Ⅳ正確)；變更持有5%以上股權的股東、實際控制人(Ⅰ正確)；變更公司章程中的重要條款；合并、分立、變更公司形式；停業、解散、破產；證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。

2、正確答案：D

答案解析：考查集合資產管理計劃募集的資金的投資范圍。集合資產管理計劃募集的資金可以投資于：(1)中國境內依法發行的股票、債券；(Ⅰ正確)(2)證券投資基金、央行票據、短期融資券；(Ⅱ正確)(3)資產支持證券、金融衍生品；(Ⅲ正確)(4)中國證監會認可的其他投資品種。(Ⅳ正確)

3、正確答案：D

答案解析：中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局。其主要職責是：(1)認真貫徹、執行國家有關法律、法規和方針、政策(Ⅰ項正確)，依據中國證監會的授權對其管轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理(Ⅱ項正確)；(2)依法查處轄區內前述監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議(Ⅲ項正確)；(3)中國證監會授予的其他職責(Ⅳ項正確)。

4、正確答案：A

答案解析：股東權是一種綜合權利。股東依法享有資產收益權(Ⅰ正確)、重大決策權(Ⅲ正確)、選擇管理者權等(Ⅳ正確)。股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。

5、正確答案：C

答案解析：中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監會及其派出機構傳送的文件；(Ⅰ正確)(2)中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道；(Ⅱ正確)(3)證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備；(Ⅲ正確)(4)有關媒體，經證實后予以記錄；(Ⅳ正確)(5)投訴，經核實后予以記錄；(6)其他合法途徑。

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