一、單項選擇題

1.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，應處以()的罰款。

A.5萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

2.證券交易所不得從事()。

A.以營利為目的的業務

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內交易平臺

3.在股票質押式回購業務中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

4.未經批準發行或者變相發行企業債券的，以及未通過證券經營機構發行企業債券的，責令停止發行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額()以下的罰款。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括()。

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

6.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立()。

A.債券賬戶

B.信用資金臺賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

7.證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

8.違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以()罰款。

A.3萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

9.下列說法錯誤的是()。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資

C.對作為出資的非貨幣財產不得高估或者低估作價

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%

10.證券公司申請從事資產管理業務，必須具備的條件之一是()。

A.凈資本不低于5000萬元人民幣

B.凈資本不低于2億元人民幣

C.經營證券經紀業務已滿3年

D.被證券業協會評審為創新試點類證券公司

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二、組合型選擇題

1.()對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

Ⅰ.中國證監會

Ⅱ.中國證監會派出機構

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業協會

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.非公開發行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

Ⅰ.網絡

Ⅱ.公開勸誘

Ⅲ.說明會

Ⅳ.公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取的措施包括()。

I.責令改正

II.監管談話

III.出具警示函

IV.責令處分有關人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

4.以下關于證券公司從事中間介紹業務說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

Ⅱ.證券公司從事介紹業務不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.下列屬于證券投資顧問服務內容的是()。

Ⅰ.熱點分析

Ⅱ.買賣時機

Ⅲ.證券選擇

Ⅳ.風險提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：D

答案解析：違反《中華人民共和國公司法》規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

2、正確答案：A

答案解析：根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所不得直接或者間接從事的業務或者行為包括：(1)以營利為目的的業務；(2)新聞出版業；(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料；(4)為他人提供擔保；(5)未經證監會批準的其他業務。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的30%。

4、正確答案：D

答案解析：未經批準發行或者變相發行企業債券的，以及未通過證券經營機構發行企業債券的，責令停止發行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

5、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀、公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

6、正確答案：B

答案解析：證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬。

7、正確答案：A

答案解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

8、正確答案：D

答案解析：《證券法》第一百九十八條，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

9、正確答案：D

答案解析：股東可以用貨幣出資(選項A正確)，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資(選項B正確)；但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。對作為出資的非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價(選項C正確)。法律、行政法規對評估作價有規定的，從其規定。2014年新修訂的《公司法》已經刪除對全體股東的貨幣出資金額做出的限額規定(選項D錯誤)。

10、正確答案：B

答案解析：凈資本不低于5000萬元人民幣是從事證券自營業務的證券公司應具備的條件；(A錯誤)經營證券經紀業務已滿3年且被證券業協會評審為創新試點類證券公司是從事融資融券業務的證券公司應具備的條件。(CD錯誤)

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：中國證監會及其派出機構(Ⅰ、Ⅱ項正確)對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

2、正確答案：D

答案解析：非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告(Ⅳ項正確)、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會(Ⅲ項正確)、網絡(Ⅰ項正確)、短信、公開勸誘(Ⅱ項正確)等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

3、正確答案：D

答案解析：從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。

4、正確答案：C

答案解析：綜合考察證券公司從事中間介紹業務的相關知識。證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割(Ⅱ正確)，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(Ⅰ正確)，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金(Ⅲ正確)；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務(Ⅳ正確)。

5、正確答案：C

答案解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機(Ⅱ屬于)、熱點分析(Ⅰ屬于)、證券選擇(Ⅲ屬于)、風險提示(Ⅳ屬于)等，禁止代理客戶操作。

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