編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1.委托受理的手續和程序有()。

①驗證

②審單

③查驗資金

④查驗證券

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

2.金融期貨與金融期權的區別包括()。

①基礎資產不同

②現金流轉不同

③盈虧特點不同

④履約保證不同

A.①②

B.①②④

C.②④

D.①②③④

3.上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

①公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

②公司不按照規定公開其財務狀況

③對財務會計報告作虛假記載

④公司最近3年連續虧損

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

4.在證券交易所掛牌交易的品種包括()。

①股票

②基金

③債券

④權證

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

5.經濟高質量發展階段如何增強金融服務實體經濟的能力，()。

①守住不發生非系統性金融風險的底線，宏觀和微觀管控結合

②健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板

③深化金融監管體制改革

④管控好金融的高杠桿率和流動性風險

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

答案及解析

1.【答案】D

【解析】委托受理的手續和程序包括驗證與審單、查驗資金與證券。故本題選D選項。

2.【答案】D

【解析】本題考查金融期貨與金融期權的區別。金融期貨與金融期權的區別：(1)基礎資產不同。(2)交易者權利與義務的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現金流轉不同。(5)盈虧特點不同。(6)套期保值的作用與效果不同。①、②、③、④項均符合題意，故本題選D選項。

3.【答案】C

【解析】我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化、不再具備上市條件；(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近3年連續虧損；(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。故本題選C選項。

4.【答案】D

【解析】在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經中國證監會批準的其他交易品種。證券交易以現券交易、回購交易、融資融券交易和經中國證監會批準的其他交易方式進行。故本題選D選項。

5.【答案】C

【解析】本題考查金融服務實體經濟高質量發展的要求。①項說法錯誤，④項說法正確，守住不發生系統性(不是“非系統性”)金融風險的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動性風險、微觀層面的金融機構信用風險以及跨市場、跨業態、跨區域的影子銀行和違法犯罪風險。積極緩解金融體系資金空轉現象，引導資金“脫虛向實”，保護好金融投資者和消費者的合法權益。②項說法正確，健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板。健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板。中國金融部門規模高速膨脹的同時，也存在諸多發展短板。③項說法正確，深化金融監管體制改革，加強監管協同，補齊監管空白。綜上所述，②、③、④項符合題意。故本題選C選項。

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