編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列屬于欺詐客戶行為的是()。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

D.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

2、在證券營業部負責人的離任審計期間，發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少()年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券經紀商的中介性是證券經紀業務的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是()。

A.在證券經紀業務中，證券經紀商充當證券買方的代理人

B.在證券經紀業務中，證券經紀商充當證券賣方的代理人

C.證券經紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險

D.在證券經紀業務中，證券經紀商可以以自己的資金進行買賣證券

4、根據《證券市場禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

A.5～7

B.5～10

C.3～5

D.3～7

5、下列關于證券公司從事證券自營業務的說法，錯誤的是()。

A.證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業務，限于買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業務，不得利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例應當符合中國證監會的規定

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項A、B、c屬于操縱證券市場的行為。

2、參考答案：B

參考解析：證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。

3、參考答案：D

參考解析：在證券經紀業務中，證券經紀商充當證券買賣方的代理人、經紀人，證券經紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣。故選項D說法錯誤。

4、參考答案：C

參考解析：根據《證券市場禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

5、參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督管理機構的規定。故選項D說法錯誤。

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