編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自(　　)辦理出質登記時設立。

A.中國清算公司

B.證券登記結算機構

C.工商行政管理機關

D.證券監管機構

2、關于證券市場監管的目標，不正確的是(　　)。

A.保護投資者

B.確保投資者資金保值

C.降低系統性風險

D.保證證券市場的公平、效率和透明

3、基金的作用包括(　　)。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進證券市場的穩定和規范化發展

C.有利于推動金融產品創新

D.以上均正確

4、證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近(　　)年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于(　　)億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立。

2、參考答案：B

參考解析：證券市場監管的目標。國際證監會組織公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標是：運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

3、參考答案：D

參考解析：基金的作用：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。(2)有利于促進證券市場的穩定和規范化發展。(3)有利于推動金融產品創新。

4、參考答案：A

參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

5、參考答案：B

參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：凈資產不少于2億元人民幣。

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