編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是(　　)。

A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

2、向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經(　　)許可，取得證券投資咨詢業務資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證券業協會

3、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

5、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準.不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票.在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

2、參考答案：C

參考解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

3、參考答案：B

參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

4、參考答案：B

參考解析：B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

5、參考答案：C

參考解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

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