編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、國際清算銀行、國際證監會組織、國際保險監管協會2008年聯合發布的《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與(　　)之間的契合程度”。

Ⅰ.客戶的財務狀況

Ⅱ.投資目標

Ⅲ.風險承受水平

Ⅳ.財務需求、知識和經驗

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、目前，我國股票市場上客戶只能采用(　　)方式來委托會員買賣證券。

Ⅰ.市價委托

Ⅱ.限價委托

Ⅲ.停止損失委托

Ⅳ.停止損失限價委托

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3、以下關于債券與股票的相同點說法正確的是(　　)。

Ⅰ.都是有價證券

Ⅱ.都是籌措資金的手段

Ⅲ.收益率、價格相互影響

Ⅳ.在證券市場上發生同向運動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、經紀關系的說法正確的有(　　)。

Ⅰ.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

Ⅱ.當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系

Ⅲ.經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務

Ⅳ.當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了契約關系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、我國《公司法》規定，股東享有的主要權利有(　　)。

Ⅰ.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權

Ⅱ.股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。公司發起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制

Ⅲ.公司為增加注冊資本發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額做出決議。股東的這一權利稱為優先認股權或配股權

Ⅳ.公司為增加注冊資本發行新股時，股東無權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額做出決議。股東的這一權利稱為優先認股權或配股權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：國際清算銀行、國際證監會組織、國際保險監管協會2008年聯合發布的《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。

2、參考答案：B

參考解析：目前，我國股票市場上客戶只能采用限價委托或市價委托的方式來委托會員買賣證券。

3、參考答案：D

參考解析：債券與股票的相同點。債券和股票都是有價證券。債券和股票都是籌措資金的手段。債券是政府或企業發行以籌措債務資金的手段，股票是公司發行以籌措自有資本的手段，二者均是發行主體籌措資金的手段。從動態上看，債券的收益率、價格與股票的收益率、價格相互影響，往往在證券市場上發生同向運動。

4、參考答案：B

參考解析：經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務。

5、參考答案：A

參考解析：我國《公司法》規定，股東還有以下主要權利：(1)股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權。(2)股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。公司發起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制。(3)公司為增加注冊資本發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額做出決議。股東的這一權利稱為優先認股權或配股權。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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