編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

A.企業法人營業執照

B.年檢申請報告

C.年度業務報告

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

2、證券公司辦理定向資產資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)元。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.1億

3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內向中國證券業協會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

4、中國證監會按照(　　)的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.全國人大

B.國務院

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

5、下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業務報告。(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

2、參考答案：A

參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十一條規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不餓低于人民幣100萬元。

3、參考答案：A

參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

4、參考答案：B

參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

5、參考答案：C

參考解析：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證.妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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