編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.下列不屬于證券中介機構的是(　　)。

A.中國證監會

B.資信評級公司

C.會計師事務所

D.證券登記結算機構

2.下列選項中，屬于綜合指數類的是(　　)。

A.深證新指數

B.深證A股指數

C.深證B股指數

D.深證創新指數

3.恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

4.按照我國現行法律規定。發行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

5.市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的是(　　)。

A.流動性風險

B.信用風險

C.操作風險

D.法律風險

6.公司股東享有的權利不包括(　　)。

A.選擇管理者

B.資產收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產品計劃

7.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則

B.價格較高的買人申報優先于價格較低的買人申報

C.價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報

D.買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者

8.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和(　　)。

A.資產負債率

B.速動比率

C.凈資產收益率

D.凈利潤

9.下列關于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

A.證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所

B.證券市場上交換的是有價證券

C.證券市場是財產直接交換的場所

D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產權利

10.商業銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期國債

D.高等級公司債券

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二、組合型選擇題

1.證券經紀業務的特點有(　　)。

Ⅰ.業務對象的選擇性

Ⅱ.證券經紀商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權威性

Ⅳ.客戶資料的保密性

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

2.發行財務公司債券的目的有(　　)。

Ⅰ.滿足企業集團發展過程中財務公司充分發揮金融服務功能的需要

Ⅱ.改變財務公司資金來源單一的現狀

Ⅲ.滿足財務公司調整資產負債期限結構

Ⅳ.滿足財務公司化解金融風險的需要

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.基金管理人比普通投資者在風險管理方面具有的優勢體現為(　　)。

Ⅰ.能較好地認識基金的性質、來源和種類

Ⅱ.能較準確地度量風險

Ⅲ.能按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合

Ⅳ.能在市場變動時及時對投資組合進行更新

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.向原股東配錢股份應當符合(　　)。

Ⅰ.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

Ⅲ.采用《證券法》規定的代銷方式發行

Ⅳ.擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列對債券與股票的比較.正確的有(　　)。

Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表

Ⅲ.發行股票和債券都是公司追加資本的需要

Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.封閉式基金與開放式基金的區別在于(　　)。

Ⅰ.投資者的身份不同

Ⅱ.期限和發行規模限制不同

Ⅲ.基金單位交易方式和價格計算標準不同

Ⅳ.投資策略不同

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

7.增發的發行方式有(　　)。

Ⅰ.上網定價發行與比例配售相結合

Ⅱ.上網定價發行與網下配售相結合

Ⅲ.網下網上同時定價發行

Ⅳ.中國證監會認可的其他形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

8.發行人申請在深圳交易所創業板上市，應當符合的條件有(　　)。

Ⅰ.股票已公開發行

Ⅱ.公司股東人數不少于250人

Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列(　　)業務。

Ⅰ.證券資產管理

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.證券承銷與保薦

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列選項中，屬于綜合指數類的是(　　)。

Ⅰ.深證新指數

Ⅱ.深證A股指數

Ⅲ.深證B股指數

Ⅳ.深證100指數

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項選擇題

1.【答案】A

【解析】在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。

2.【答案】A

【解析】在深圳證券交易所的股價指數中.綜合指數類包括深證綜合指數、深證新指數和中小企業板指數。

3.【答案】B

4.【答案】C

5.【答案】A

【解析】題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性；操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈造成的；法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。

6.【答案】D

【解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

7.【答案】C

【解析】證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。①價格優先原則。價格較高的買人申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。②時間優先原則，同價位申報，依照申報時序決定優先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

8.【答案】C

【解析】衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

9.【答案】C

【解析】證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利.如對財產的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所.而非財產直接交換的場所。

10.【答案】C

【解析】受自身業務特點和政府法令的制約，銀行業金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

二、組合型選擇題

1.【答案】D。

【解析】證券經紀業務的特點有：(1)業務對象的廣泛性(并非選擇性)；(2)證券經紀商的中介性；(3)客戶指令的權威性；(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。

2.【答案】D。

【解析】為滿足企業集團發展過程中財務公司充分發揮金融服務功能的需要，為改變財務公司資金來源單一的現狀.滿足其調整資產負債期限結構和化解金融風險的需要.同時也為了增加銀行間債券市場的品種、擴大市場規模，中國銀監會允許財務公司在銀行間債券市場發行財務公司債券。

3.【答案】D。

【解析】基金管理人作為專業投資機構，比普通投資者在風險管理方面具有某些優勢，如能較好地認識風險的性質、來源和種類，能較準確地度量風險.并通常能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合，在市場變動的情況下.及時地對投資組合進行更新.從而將基金資產風險控制在預定的范圍內等。

4.【答案】C。

【解析】向原股東配股，除符合一般規定外，還應當符合下列規定：(1)擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%；(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行.

5.【答案】C。

【解析】發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以Ⅲ項錯誤。

6.【答案】D。

7.【答案】D。

【解析】增發可以采取：(1)上網定價發行與網下配售相結合；(2)網下網上同時定價發行；(3)中國證監會認可的其他形式。

8.【答案】A。

【解析】發行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合以下條件：(1)股票已公開發行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的.公司發行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

9.【答案】D。

10.【答案】C。

【解析】深圳證券交易所綜合指數類有深證綜合指數、深證A股指數、深證8股指數、行業分類指數、中小板綜合指數、創業板綜合指數和深證新指數。

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