編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.(　　)是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

2.依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是(　　)。

A.中國證監會

B.證券登記結算機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

4.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

5.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件不包括(　　)。

A.公司凈資本符合中國證監會的規定

B.財務顧問主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

6.證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

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二、組合型選擇題

1.可轉換債券的初始轉股價格因公司(　　)進行調整。

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉股價格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投資者教育應具體重點突出的內容包括(　　)。

Ⅰ.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示

Ⅱ.證券公司在進行產品和業務推介時。應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征

Ⅲ.要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認

Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

V.暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關于財務顧問主辦人應當具備的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ.具有證券從業資格

Ⅱ.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近24個月未因執業行為違法違規受到處罰

Ⅳ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列關于上市公司發行新股時保薦機構的內核小組的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.內核小組通常由7至15名專業人士組成

Ⅱ.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內核小組成員

Ⅲ.內核小組成員中應當有熟悉法律、財務的專業人員

Ⅳ.內核小組人員要保持獨立性和穩定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保薦機構(主承銷商)應當在內核程序結束后作出是否推薦發行的決定。決定推薦發行的。應當出具(　　)。

Ⅰ.發行保薦書

Ⅱ.發行保薦工作報告

Ⅲ.發行保薦報告書

Ⅳ.發行保薦工作說明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.在上市公司非公開發行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應當出具的文件有(　　)。

Ⅰ.證券發行保薦書

Ⅱ.盡職調查報告

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.工作報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發行人無重大影響或影響已經消除，違反(　　)的事項應已糾正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一貫性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司債券的發行人可聘請(　　)擔任債權代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律師事務所

Ⅲ.信托投資公司

Ⅳ.托管銀行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關于資產支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.受托機構應在資產支持證券發行前的第10個工作日，向投資者披露發行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

Ⅱ.分期發行資產支持證券的.其第1期的信息披露按分期發行資產支持證券第1款的有關規定執行

Ⅲ.分期發行資產支持證券的.自第2期起，受托機構只在每期資產支持證券發行前第3個工作日披露補充發行說明書

Ⅳ.資產支持證券受托機構的信息披露應通過中國貨幣網、中國債券信息網以及中國人民銀行規定的其他方式進行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

10.投資者作為委托人，必須履行的法律義務有(　　)。

1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經紀商的審核

Ⅱ.繳存交易結算資金

Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應該部分成交

Ⅳ.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

2.【答案】B

【解析】證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

3.【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

4.【答案】B

【解析】證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

5.【答案】B

【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

6.【答案】B

【解析】證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

7.【答案】B

【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

8.【答案】B

【解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

9.【答案】B

【解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案.保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

10.【答案】B

【解析】證券公司解聘合規負責人。應當有正當理由.并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

二、組合型選擇題

1.【答案】C。

【解析】盡職調查是指中介機構在企業的協助下，對擬募股企業與本次發行有關的一切事項進行現場調查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協調人、律師、會計師和估值師。

2.【答案】B。

【解析】Ⅲ應當是與收購人簽訂協議，在收購完成后12個月內，持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

3.【答案】B。

【解析】除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應當就重大資產重組作出的決議有：(1)本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方；(2)相關資產自定價基準日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產重組事宜的具體授權；(4)其他需要明確的事項。

4.【答案】A。

5.【答案】D。

【解析】申請發行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規定持續公開信息。發行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關責任人簽署的募集說明書；(2)保薦機構出具的發行保薦書；(3)發行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續的承諾：(4)評級機構出具的債券資信評級報告；(5)公司債券受托管理協議和公司債券持有人會議規則：(6)本期債券擔保合同(如有)、抵押財產的資產評估文件(如有)；(7)其他重要文件。

6.【答案】C。

7.【答案】C。

【解析】保薦人出具的發行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站上披露，并置備于發行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所.以備公眾查閱。

8.【答案】C。

【解析】提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則.繼續認真履行盡職調查義務。

9.【答案】D。

【解析】首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式定股票發行價格。發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯網向公眾投資者進行推介。

10.【答案】B。

【解析】《證券業從業人員資格管理辦法》第24條規定，從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰：對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

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