編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報()。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部

C.國家統計局

D.中國人民銀行

2.下列關于債券的說法，錯誤的是()。

A.我國的憑證式國債券面上不印制票面金額

B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券

C.憑證式債券是由債券發行人制定的標準格式的債券

D.發行人可以利用證券交易所的交易系統發行記賬式債券

3.下列關于金融債券的說法，錯誤的是()。

A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券

B.非銀行金融機構不可以發行金融債券

C.商業銀行可以發行金融債券

D.保險公司次級債務屬于金融債券

4.關于傳統的證券化資產，下列屬于企業的債權資產的是()。

A.商業地產抵押貸款

B.設備租賃

C.住房抵押貸款

D.企業貸款

5.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業債券

D.次級債券

翻頁繼續做題，答案解析在第三頁>>>

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。

以上內容是2020年8月證券從業資格《金融市場基礎知識》考前選擇專項測試題(4)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

二、組合型選擇題

6.證券交易所的職能主要體現為()。

Ⅰ.提供交易場所和設施

Ⅱ.制定交易規則

Ⅲ.指定交易價格

Ⅳ.組織、監督證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.對于證券存管，下列說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管

Ⅱ.證券公司僅將投資者交給其保管的證券交給證券登記結算機構保管

Ⅲ.證券交易所不可以代證券公司處理有關存管證券權益的事務

Ⅳ.證券登記結算機構可以代為處理有關存管證券權益的事務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為()。

Ⅰ.可實現最大成交量的價格

Ⅱ.高于該價格的買入申報全部成交的價格

Ⅲ.低于該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.深證A股指數以在()上市的全部A股為樣本，以樣本股發行總股本為權數。

Ⅰ.深圳證券交易所主板

Ⅱ.深圳證券交易所國際板

Ⅲ.深圳證券交易所中小板

Ⅳ.深圳證券交易所創業板

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用，導入理性、成熟的投資理念，具體可以采取的辦法有()。

Ⅰ.構筑多元化的投資基金群體

Ⅱ.積極推進保險資金入市

Ⅲ.發展私募基金

Ⅳ.吸引海外資金入市(QFII)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。

參考答案解析

1.【答案】A

【解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。為了便于掌握發行進度，承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報財政部及中國人民銀行。故本題選A選項。

2.【答案】C

【解析】本題考查我國債券的相關內容。A選項說法正確，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行，券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。B選項說法正確，實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。C選項說法錯誤，憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券。D選項說法正確，目前，上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行記賬式債券。C選項符合題意，故本題選C選項。

3.【答案】B

【解析】本題考查金融債券的相關內容。A選項說法正確，政策性金融債券是我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券，屬于金融債券。B選項說法錯誤，C選項說法正確，金融債券是銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。商業銀行、非銀行金融機構可以發行金融債券。D選項說法正確，我國金融債券的品種包括：政策性金融債券、商業銀行金融債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券。B選項符合題意，故本題選B選項。

4.【答案】B

【解析】本題考查企業的債權資產。在資產證券化發展較為成熟的歐美市場，傳統的證券化資產包括：(1)銀行的債權資產，如住房抵押貸款、商業地產抵押貸款、信用卡貸款、汽車貸款、企業貸款等，A、C、D選項不符合題意；(2)企業的債權資產，如應收賬款、設備租賃等，B選項符合題意。故本題選B選項。

5.【答案】B

【解析】本題考查公開市場操作業務的相關內容。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。故本題選B選項。

6.【答案】A

【解析】本題考查證券交易所的職能。根據中國證監會2017年11月17日發布的《證券交易所管理辦法》第七條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所、設施和服務，Ⅰ項符合題意；(2)制定和修改證券交易所的業務規則，Ⅱ項符合題意；(3)審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市；(4)提供非公開發行證券轉讓服務；(5)組織和監督證券交易，Ⅳ項符合題意；(6)對會員進行監管；(7)對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管；(8)對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管；(9)管理和公布市場信息；(10)開展投資者教育和保護；(11)法律、行政法規規定的以及中國證監會許可、授予或者委托的其他職能。Ⅲ項不符合題意，證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。

7.【答案】B

【解析】本題考查證券存管的相關內容。Ⅰ、Ⅳ項正確，證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。Ⅱ項錯誤，證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一(并非僅將投資者交給其保管的證券)交給證券登記結算機構保管。Ⅲ項正確，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，不可以代證券公司處理有關存管證券權益的事務。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項。

8.【答案】C

【解析】本題考查集合競價確定成交價的原則。集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為：(1)可實現最大成交量的價格，Ⅰ項正確；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格，Ⅱ、Ⅲ項正確；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

9.【答案】D

【解析】本題考查深證A股指數。深證A股指數于1992年10月4日發布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部A股，以樣本股發行總股本為權數進行加權逐日連鎖計算。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。

10.【答案】C

【解析】本題考查機構投資者的發展。改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，充分發揮機構投資者對股市的“穩定器”作用，導入理性、成熟的投資理念，引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機，促進證券市場規范、穩健、高效發展、具體可以采取如下辦法：(1)構建多元化的投資基金群體，加快指數型基金和風險投資基金；(2)積極促進保險資金入市；(3)發展私募基金；(4)吸引海外資金入市(QFII)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。