編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于()或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

2.發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是()。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

C.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

D.公開發行證券上市當年即虧損

3.向中國證監會申請公開發行證券時，不能提供有關文件原件的，可以()。

A.由出文單位負責人簽字確認與原件-致

B.由保薦機構提供鑒證意見

C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

D.由主承銷商提供鑒證意見

4.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是()。

A.開放、公平、公正

B.公開、公平、公正

C.公開、對等、公正

D.公開、公平、平等

5.客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在()范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.銀監會指定的商業銀行

B.證券公司確定的指定商業銀行

C.登記結算機構指定的商業銀行

D.國內所有商業銀行

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二、組合型選擇題

6.證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為()。

Ⅰ.挪用客戶資產

Ⅱ.向客戶作出保證其資產不受損失的承諾

Ⅲ.將客戶資產管理業務部門獨立于自營部門

Ⅳ.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.根據證券公司證券自營業務涉及的法律及行政法規，下列說法中正確的有()。

Ⅰ.《證券法》對證券公司的證券自營業務做出了原則性規定

Ⅱ.《證券公司監督管理條例》專門對證券公司自營業務做出了一般或基本規定

Ⅲ.《證券法》、《證券公司監督管理條例》監管機構制定證券自營業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律法規依據

Ⅳ.證券公司證券自營業務涉及的部門規章及規范性文件不包括《證券公司內部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列關于非公開募集基金備案的說法，錯誤的有()

Ⅰ.基金管理人應當向中國期貨業協會報送公司章程或者合伙協議

Ⅱ.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要報送委托管理協議

Ⅳ.私募基金備案材料不符合規定的，可以在規定時間內補正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.證券公司開展資產管理業務，應當向客戶如實披露的信息包括()

Ⅰ.證券公司業務資質

Ⅱ.證券公司管理能力

Ⅲ.擬投資的股票及購買數量

Ⅳ.可能存在的市場風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10.證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有()

Ⅰ.發布證券研究報告的地點

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼

Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ.使用證券研究報告的風險提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】A

【解析】合格境內投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務；所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著有效監管合作關系；經營投資管理業務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近5年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

2.【答案】D

【解析】發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發行募集文等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏：(2)公開發行證券上市當年即虧損：(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.【答案】C

【解析】向中國證監會申請公開發行證券時，不能提供有關文件原件的，可以由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

4.【答案】B

【解析】證券管理原則是《證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

5.【答案】B

【解析】客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在證券公司確定的指定商業銀行范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

6.【答案】A

【解析】本題考查資產管理業務的禁止性行為。證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產，Ⅰ項符合題意。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾，Ⅱ項符合題意。(3)以欺詐手段或者其他不當方式誤導，誘導客戶；將資產管理業務與其他業務混合操作(4)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(5)利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。(6)自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。(9)將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資，Ⅳ項符合題意。(10)違規將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(11)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。證券公司辦理資產管理業務，應將客戶資產管理業務與公司的其他業務分開管理。Ⅱ項不屬于禁止行為，而是屬于資產管理業務基本要求，因此不符合題意綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅲ項不符合題意。故本題選A選項。

7.【答案】A

【解析】本題考查證券自營業務法規概況。Ⅰ項說法正確，《證券法》第六章“證券公司”對證券公司的證券自營業務作出了原則性規定。Ⅱ項說法正確，《證券公司監督管理條例》則在其第四章“業務規則與風險控制”的第三節專門對證券公司證券自營業務作出一般或基本規定Ⅲ項說法正確，《證券法》、《證券公司監督管理條例》中國證監會等監管機構制定自營業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。Ⅳ項說法錯誤，除《證券法》、《證券公司監督管理條例》外，證券公司證券自營業務涉及的部門規章及規范性文件包括《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標計算標準規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司證券自營業務指引》《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。故本題選A選項。

8.【答案】B

【解析】本題考查非公開募集基金的備案Ⅰ項說法錯誤，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內，基金管理人應當向中國基金業協會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協議以及中國基金業協會規定的其他信息。Ⅱ項說法正確，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。ⅠⅢ項說法錯誤，采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議Ⅳ項說法正確，私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據中國基金業協會的要求及時補正。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意，Ⅱ、Ⅳ項不符合題意，故本題選B選項。

9.【答案】A

【解析】本題考查證券資產管理業務的一般規定。證券公司應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。證券公司應當向客戶如實披露其業務資質、管理能力和業績等情況，應在合同和風險揭書中充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。集合資產管理合同應當對客戶參與和退出集合資產管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確約定，并不需要約定具體的股票及股買數量，Ⅲ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅲ項不符合題意。故本題選A選項。

10.【答案】D

【解析】本題考查發布研究報告業務關鍵環節的規范要求。證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢機構名稱。(3)具備證券投資咨詢業務資格的說明。(4)署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼，Ⅱ項符合題意。(5)發布證券研究報告的時間。(6)證券研究報告采用的信息和資料來源，Ⅲ項符合題意。(7)使用證券研究報告的風險提示，Ⅳ項符合題意。發布證券研究報告的地點不屬于證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項，Ⅰ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ項不符合題意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選D選項。

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